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證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。具體而言，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。 、
（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)；
（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；
（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。
考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任何兩科專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書(shū)（藍(lán)色）。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及其他四科專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級(jí)資格證書(shū)（紫色）。
*章 總 則
*條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專(zhuān)業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作。
第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)
第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》*百五十八條及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》*百五十八條及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。
第七條 執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)通過(guò)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)進(jìn)行。
第八條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表；
（二）身份證復(fù)印件；
（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第九條 執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序是：
（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)；
（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；
（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。
第十條 對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書(shū)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。
對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)以書(shū)面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。
第三章 執(zhí)業(yè)證書(shū)管理
第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會(huì)備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：
（一）使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)并對(duì)所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；
（二）組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)工作；
（三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審；
（四）按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；
（五）協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；
（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；
（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢(xún)；
（八）保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。
機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。
第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的，以及離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形。
第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢(xún)和證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場(chǎng)禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。
第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會(huì)或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。
第十八條 協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
第十九條 協(xié)會(huì)建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信信息庫(kù)，對(duì)信息進(jìn)行分級(jí)管理，供機(jī)構(gòu)查詢(xún)或應(yīng)證券監(jiān)管部門(mén)的要求提供有關(guān)信息。
第二十條 協(xié)會(huì)每月10日前，通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢情況，執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。
第四章 年 檢
第二十一條 協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。
第二十二條 年檢的程序是：
（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及執(zhí)業(yè)證書(shū)原件提交所在機(jī)構(gòu)；
（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)所在機(jī)構(gòu)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；
（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五日內(nèi)做出是否通過(guò)年檢的審核意見(jiàn)；
（四）協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告；
（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢記錄。
第二十三條 有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：
（一）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；
（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；
（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的；
（四）未按規(guī)定參加年檢的；
（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。
第五章 檢查和調(diào)查
第二十六條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。
第二十七條 協(xié)會(huì)可以委托相關(guān)單位對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。
第二十八條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：
（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)或執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；
（二）是否及時(shí)履行了規(guī)定的備案義務(wù)；
（三）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書(shū)面申請(qǐng)材料。
第二十九條 對(duì)機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：
（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；
（二）查閱執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料；
（三）查閱人員聘用合同；
（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；
（五）約請(qǐng)執(zhí)業(yè)人員談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十條 對(duì)執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：
（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；
（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料；
（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；
（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；
（五）與被調(diào)查人談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。
第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)或協(xié)會(huì)委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。
第六章 罰 則
第三十三條 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)；已取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的，注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。
第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)或執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：（一）批評(píng)；（二）通報(bào)批評(píng)；（三）暫停部分會(huì)員權(quán)利；（四）暫停會(huì)員資格；（五）取消會(huì)員資格；同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：（一）批評(píng)；（二）通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。
第七章 附 則
第三十六條 協(xié)會(huì)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證，通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門(mén)（含兩門(mén)）以上專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專(zhuān)業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)；通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門(mén)（含四門(mén)）以上專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專(zhuān)業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)。
第三十七條 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。
第三十八條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)實(shí)行編碼管理。
第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會(huì)另行制定。
第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表；
（二）身份證復(fù)印件；
（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書(shū)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書(shū)分為下列類(lèi)別：
1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；
2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；
3.投資顧問(wèn)從業(yè)資格；
4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；
5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類(lèi)別。
證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定類(lèi)別資格證書(shū)中的兩種；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)資格證書(shū)類(lèi)別中與其所從事專(zhuān)業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書(shū)；
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)；
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書(shū)；
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問(wèn)資格證書(shū)；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書(shū)中的一種；
各類(lèi)證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書(shū)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書(shū)的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書(shū)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的*道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱(chēng)為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。
證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件（含香港地區(qū)應(yīng)考人員） ：
（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲； 不大于50歲。
（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；
（三）具有完全民事行為能力。
1995年，國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開(kāi)始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國(guó)于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬(wàn)人參加了考試，78228人取得各類(lèi)從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類(lèi)別統(tǒng)計(jì)，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢(xún)資格、441人取得證券投資基金資格。
申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書(shū)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
一共五門(mén)課，4個(gè)專(zhuān)業(yè)課，1個(gè)基礎(chǔ)知識(shí)。只要通過(guò)兩門(mén)就可以獲得從業(yè)資格，考過(guò)了三門(mén)能拿一級(jí)證書(shū)，全通過(guò)拿二級(jí)證書(shū)。*就是二級(jí)。此證長(zhǎng)期有效。
2010證券從業(yè)資格考試教材【及輔導(dǎo)書(shū)由協(xié)會(huì)指定統(tǒng)一使用 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版，2010年3月、5月全國(guó)證券從業(yè)資格考試仍使用2009年版考試大綱及教材，2010年10月、12月全國(guó)證券從業(yè)資格考試使用2010年版考試大綱及教材。
2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷；
2010年版教材及輔導(dǎo)書(shū)于2010年7月5日全國(guó)統(tǒng)一上市銷(xiāo)售。
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專(zhuān)業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。
報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。
報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。
全國(guó)統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
單選60道，一個(gè)0.5分，共30分。
多選40道，一個(gè)1分，共40分。
判斷60道，一個(gè)0.5分，共30分。
單項(xiàng)選擇題共60小題，每題0.5分，共30分
不定項(xiàng)選擇題共40小題，每題1分，共40分
判斷題共60小題，每題0.5分，共30分（2009年開(kāi)始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分）
試卷總分100分考試時(shí)間為120分鐘
合計(jì)160道題，總計(jì)100分，60分及格。
歸納如下常見(jiàn)的出題方法：
1．根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界*證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。
2．重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。
3．反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見(jiàn)。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。
4．跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型。依此類(lèi)推，各門(mén)課程都可以如法炮制。
5．計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專(zhuān)門(mén)的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。
6．條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見(jiàn)，其他題型也可以出。
7．對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。
8．根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。
出題方法沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見(jiàn)的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。九、
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
(二)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類(lèi)及取得條件。通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開(kāi)放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門(mén)基礎(chǔ)科目和若干專(zhuān)業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專(zhuān)業(yè)科目的門(mén)類(lèi)。
(四)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門(mén)以上(含兩門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專(zhuān)業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)；通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門(mén)以上(含四門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專(zhuān)業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)。
(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信記錄及評(píng)價(jià)制度。
(六)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理職責(zé)。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任何兩科專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書(shū)（藍(lán)色）。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及其他四科專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級(jí)資格證書(shū)（紫色）。
| 考試名稱(chēng) | 報(bào)名時(shí)間 | 考試時(shí)間 |
| *次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 2014年1月9日至2月13日 | 2014年3月22日、23日 |
| 第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 2014年4月18日至6月3日 | 2014年6月21日、22日 |
| 第三次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 2014年7月18日至8月24日 | 2014年9月20、21日 |
| 第四次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試 | 2014年10月8日至10月31日 | 2014年11月29日、30日 |
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