證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)。銀行從業(yè)資格考試,銀行從業(yè)資格考試,東方金融網(wǎng)校,基金從業(yè)資格考試題報(bào)名入口。
東方金融網(wǎng)校- 銀行從業(yè)資格考試_基金從業(yè)資格考試題報(bào)名入口_證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)。
一、報(bào)送申請(qǐng)材料
申請(qǐng)從業(yè)資格者,需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請(qǐng)材料:
1、證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;
2、身份證;
3、學(xué)歷證書(shū);
4、指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開(kāi)具的資格考試成績(jī)單及結(jié)業(yè)證書(shū);
5、所在單位或戶(hù)口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;
6、證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的的申請(qǐng)材料,未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請(qǐng)材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。
二、資格審查與資格證書(shū)類(lèi)別
證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后,對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查,并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書(shū)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書(shū)分為下列類(lèi)別:
1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;
2、證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格;
3、投資顧問(wèn)從業(yè)資格;
4、證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;
5、證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類(lèi)別。
證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定類(lèi)別資格證書(shū)中的兩種;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)資格證書(shū)類(lèi)別中與其所從事專(zhuān)業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問(wèn)資格證書(shū);證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書(shū)中的一種;
各類(lèi)證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書(shū)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書(shū)的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。
1、從業(yè)資格考試成績(jī)的時(shí)效性和作用
通過(guò)基礎(chǔ)科目和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的,即為資格考試合格人員,同時(shí)取得證券從業(yè)資格。證券從業(yè)資格考試合格證書(shū)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面向考試成績(jī)合格者頒發(fā),考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。
2、從業(yè)資格考試成績(jī)合格證書(shū)領(lǐng)取方式
從業(yè)資格考試合格證書(shū)不需要申請(qǐng),通過(guò)任意一門(mén)科目考試者均有單科考試成績(jī)合格證書(shū)。考試結(jié)束后15天,考生只需在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績(jī)查詢(xún)窗口輸入有效證件即可下載成績(jī)合格證書(shū)。
3、成績(jī)合格證與從業(yè)資格證書(shū)的區(qū)別,關(guān)于的證書(shū)申請(qǐng)及年檢問(wèn)題
成績(jī)合格證不等于從業(yè)資格證書(shū),通過(guò)一門(mén)基礎(chǔ)和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的考生,具有證券從業(yè)資格,符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員,可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。執(zhí)業(yè)證書(shū)自取得之日起每(兩)年檢查一次。具體年檢事宜請(qǐng)咨詢(xún)相關(guān)所在機(jī)構(gòu)或關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。
4、郵局匯款樣張上沒(méi)有收款人地址
考生通過(guò)郵局直接匯款到郵局的專(zhuān)用商戶(hù)號(hào)(111420010),所以不需要填寫(xiě)收款人地址。
5、考生已繳費(fèi)但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費(fèi)”的處理方法
如果是在線支付,可能會(huì)由于網(wǎng)絡(luò)延時(shí)導(dǎo)致?tīng)顟B(tài)刷新延遲,請(qǐng)?jiān)谥Ц冻晒竽托牡群?小時(shí)左右。如2小時(shí)后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi),請(qǐng)先核實(shí)用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報(bào)名費(fèi)用,確;如果確認(rèn)未被扣款請(qǐng)重新支付。
如是郵局匯款,根據(jù)郵局的工作周期會(huì)有3-5個(gè)工作日的延遲,如匯款3-5工作日后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)可撥打致電咨詢(xún)。
6、通過(guò)在線支付多支付了一次報(bào)名費(fèi),退回時(shí)間和方式
在線支付多繳的費(fèi)用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退至原繳費(fèi)所持的銀行卡。注:退款手續(xù)費(fèi)直接從報(bào)名費(fèi)中扣除。
7、考生未在報(bào)名規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯款且到賬了,退款時(shí)間及方式
未在報(bào)名規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯款且到賬的,郵局會(huì)直接安排退匯,不額外收取手續(xù)費(fèi)。退款時(shí)間視各郵局工作周期,可至郵局咨詢(xún)。
8、個(gè)人考生匯款單沒(méi)填寫(xiě)帳號(hào)或帳號(hào)填寫(xiě)有誤的處理方式
此類(lèi)情況可能存在多種問(wèn)題,請(qǐng)考生致電服務(wù)熱線咨詢(xún)。
9、個(gè)人考生匯款單商戶(hù)客戶(hù)號(hào)填寫(xiě)有誤的處理方式
根據(jù)客服提示傳真匯款底單至ATA公司,自傳真完成5工作日內(nèi)完成處理。(錯(cuò)誤的商戶(hù)號(hào)必須為ATA承辦考試對(duì)應(yīng)的商戶(hù)號(hào)方可處理,否則無(wú)法處理,請(qǐng)考生咨詢(xún)郵局)該問(wèn)題的處理僅限于報(bào)名期間,報(bào)名截止不再處理,將于考后統(tǒng)一退款。
10、有事無(wú)法參加考試,退考及退款的辦理方式
考生可在報(bào)名期間登陸報(bào)名網(wǎng)站,點(diǎn)擊“已報(bào)考科目”自行刪除科目,考生已支付的費(fèi)用將在考試結(jié)束后統(tǒng)一原路退回,即在線支付的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回原繳費(fèi)所持的銀行卡,郵局匯款的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回郵局,考生可在考試結(jié)束后自行查詢(xún)銀行卡或等待郵局的取款通知單。但報(bào)名截止后無(wú)法退考,考生因故未去參加考試視為棄考,不予退款。
11、報(bào)名系統(tǒng)中考生個(gè)人信息有誤的更改方式
報(bào)名時(shí),如姓名、性別、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼、出生年月、報(bào)考城市、報(bào)考科目有誤時(shí),只能在報(bào)名期間自行修改,
12、考生的報(bào)考區(qū)域、報(bào)考科目有誤的更改方式?
報(bào)名期間考生可根據(jù)自身情況修改自己的報(bào)考區(qū)域和已報(bào)考科目。報(bào)名截止后無(wú)法修改報(bào)考區(qū)域及報(bào)考科目。
13、準(zhǔn)考證的打印時(shí)間及打印方式
開(kāi)通準(zhǔn)考證打印日期一般為考前5天。考生可憑報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁(yè)面,自行打印準(zhǔn)考證。
14、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試關(guān)于成績(jī)復(fù)查的問(wèn)題
考生可在成績(jī)公布后20日內(nèi)申請(qǐng)成績(jī)復(fù)核服務(wù),超過(guò)規(guī)定時(shí)間不予受理。成績(jī)復(fù)核僅限于檢查、核加各類(lèi)題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤,成績(jī)復(fù)核后的成績(jī)?yōu)樽罱K成績(jī),不得再次復(fù)核。申請(qǐng)辦法如下:
(1)考生登陸ATA網(wǎng)站
(2)詳細(xì)填寫(xiě)申請(qǐng)信息;
(3)在線支付服務(wù)費(fèi)用(20元/科次);
(4)致電*客戶(hù)服務(wù)(信息核實(shí)),確認(rèn)已經(jīng)繳費(fèi);
(5)ATA在10個(gè)工作日內(nèi)用掛號(hào)信方式寄出成績(jī)復(fù)核單。
15、成績(jī)公布時(shí)間
全部科目考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢(xún)考試成績(jī),具體時(shí)間請(qǐng)關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。
16、如發(fā)票申請(qǐng)方式及郵寄時(shí)間和方式
(1)集體報(bào)名:不需要申請(qǐng),考試結(jié)束后將為集體報(bào)名單位統(tǒng)一以掛號(hào)信郵寄發(fā)票。
(2)需要發(fā)票的個(gè)人,須在報(bào)名截止日之前,登陸報(bào)名網(wǎng)頁(yè)申請(qǐng),發(fā)票將在考試結(jié)束后統(tǒng)一以平信方式郵寄。
17、過(guò)了報(bào)名期間的個(gè)人考生能否補(bǔ)辦申請(qǐng)發(fā)票
在報(bào)名結(jié)束后無(wú)法再補(bǔ)申請(qǐng)發(fā)票。如需發(fā)票請(qǐng)?jiān)诳荚嚱Y(jié)束后致電咨詢(xún)辦理。
18、長(zhǎng)期未收到考試發(fā)票的處理方法
(1)集體報(bào)名:可致電咨詢(xún)。
(2)個(gè)人報(bào)名:一般在報(bào)名期間申請(qǐng)發(fā)票的考生,會(huì)在考試結(jié)束后14個(gè)工作日內(nèi)郵寄出發(fā)票。
證券從業(yè)資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次,根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告,2012年3月、6月全國(guó)從業(yè)資格考試使用2011年版考試大綱及教材,9月、12月全國(guó)從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材。
本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類(lèi);金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類(lèi);證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理;中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。
通過(guò)本部分的學(xué)習(xí),要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。
*章證券市場(chǎng)概述
掌握證券與有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征;掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。
第二章股票
掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征;掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念。
第三章債券
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi);熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類(lèi)債券的概念與特點(diǎn)。
第四章證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容;熟悉各類(lèi)基金的含義;掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同。
第五章金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)和按照基礎(chǔ)工具的種類(lèi)、產(chǎn)品形態(tài)、交易場(chǎng)所及交易方法等不同的分類(lèi)方法;了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具*發(fā)展趨勢(shì)。
第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行
熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系;掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成;熟悉證券發(fā)行分類(lèi);掌握證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度;熟悉證券承銷(xiāo)制度。掌握我國(guó)的股票發(fā)行類(lèi)型和股票發(fā)行條件;掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握我國(guó)公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件;熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。
第七章證券中介機(jī)構(gòu)
掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求;熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求;掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求;掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度。
第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
掌握證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次;掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容;熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容,熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定;熟悉《反洗錢(qián)法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。
本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作、首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購(gòu)、公司重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等。
通過(guò)本部分的學(xué)習(xí),要求熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國(guó)證券發(fā)行與承銷(xiāo)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。
*章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國(guó)外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國(guó)投資銀行業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。
第二章股份有限公司概述
熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。
第三章企業(yè)的股份制改組
熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。
第四章首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
掌握發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程中的具體保薦業(yè)務(wù);熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件;掌握招股說(shuō)明書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)驗(yàn)證、招股說(shuō)明書(shū)摘要、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告(如有)、法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告以及輔導(dǎo)報(bào)告的基本要求。
第五章首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作
了解新股發(fā)行體制改革的總體原則、基本目標(biāo)和內(nèi)容。了解新股發(fā)行改革第二階段的主要改革措施。
本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。
通過(guò)本部分的學(xué)習(xí),要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶(hù)資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購(gòu)交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類(lèi)和基本內(nèi)容,清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。
本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權(quán)證等投資價(jià)值分析;宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo),宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系;股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn);行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo);證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等;金融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風(fēng)險(xiǎn)管理VaR方法等。
通過(guò)本部分的學(xué)習(xí),要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法,金融工程與期貨的理論與應(yīng)用,以及證券分析師、證券投資顧問(wèn)及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。
本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類(lèi)型;基金的募集、交易與注冊(cè)登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo);基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運(yùn)用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等。
通過(guò)本部分的學(xué)習(xí),要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí),熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的基本要求。
參考法規(guī)
參考法規(guī)目錄包括與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參加考試的科目,熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、中國(guó)金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。
*章總則
*條根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的規(guī)定,制定本細(xì)則。
第二條本細(xì)則所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);專(zhuān)業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))依據(jù)本細(xì)則規(guī)定,負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作。
第二章從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)
第四條機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第五條符合《辦法》第七條規(guī)定的人員,通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的,取得從業(yè)資格。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
第六條取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的,可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》*百五十八條及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》*百五十八條及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。第七條執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)通過(guò)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)進(jìn)行。
第八條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:
(一)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表;
(二)身份證復(fù)印件;
(三)學(xué)歷證明復(fù)印件;
(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第九條執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序是:
(一)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表,連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu);
(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn),書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);
(三)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。
第十條對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人,協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū),并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書(shū)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。
對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)以書(shū)面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。
第三章執(zhí)業(yè)證書(shū)管理
第十一條機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會(huì)備案,代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé):
(一)使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)并對(duì)所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶(hù)進(jìn)行管理;
(二)組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)工作;
(三)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審;
(四)按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;
(五)協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查;
(六)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng);
(七)為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢(xún);
(八)保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。
機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。
第十二條執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的,以及離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形。
第十三條執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢(xún)和證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位的,應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定,另行申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第十四條執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的,受到刑事處罰的,被市場(chǎng)禁入的,因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的,以及違反職業(yè)道德的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第十五條機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。
第十六條執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會(huì)或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第十七條受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。
第十八條協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù),并通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
第十九條協(xié)會(huì)建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信信息庫(kù),對(duì)信息進(jìn)行分級(jí)管理,供機(jī)構(gòu)查詢(xún)或應(yīng)證券監(jiān)管部門(mén)的要求提供有關(guān)信息。
第二十條協(xié)會(huì)每月10日前,通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢情況,執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。
第四章年檢
第二十一條協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。
第二十二條年檢的程序是:
(一)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表,連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及執(zhí)業(yè)證書(shū)原件提交所在機(jī)構(gòu);
(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)所在機(jī)構(gòu)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn),書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);
(三)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五日內(nèi)做出是否通過(guò)年檢的審核意見(jiàn);
(四)協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu),并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告;
(五)機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢記錄。
第二十三條有下列情形之一的,不予通過(guò)年檢:
(一)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的;
(二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;
(三)不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的;
(四)未按規(guī)定參加年檢的;
(五)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第二十四條因第二十三條第(一)、(三)款未通過(guò)年檢的人員,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第二十五條因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過(guò)年檢的人員,由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。
第五章檢查和調(diào)查
第二十六條協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查,也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。
第二十七條協(xié)會(huì)可以委托相關(guān)單位對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。
第二十八條協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括:
(一)是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)或執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況;
(二)是否及時(shí)履行了規(guī)定的備案義務(wù);
(三)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況;
(四)是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書(shū)面申請(qǐng)材料。
第二十九條對(duì)機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式:
(一)與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話;
(二)查閱執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料;
(三)查閱人員聘用合同;
(四)調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案;
(五)約請(qǐng)執(zhí)業(yè)人員談話;
(六)其他合法而有效的方式。
第三十條對(duì)執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式:
(一)與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談,了解有關(guān)情況;
(二)查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料;
(三)查閱被調(diào)查人聘用合同;
(四)調(diào)閱被調(diào)查人檔案;
(五)與被調(diào)查人談話;
(六)其他合法而有效的方式。
第三十一條檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí),應(yīng)出示有效證明文件。
第三十二條機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)或協(xié)會(huì)委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。
第六章罰則
第三十三條執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人提供虛假材料的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng);已取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的,注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
第三十四條執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重,給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的,移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。
第三十五條機(jī)構(gòu)弄虛作假的,聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)或執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的,未履行規(guī)定的備案義務(wù)的,不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重,給予機(jī)構(gòu)下列處分:(一)批評(píng);(二)通報(bào)批評(píng);(三)暫停部分會(huì)員權(quán)利;(四)暫停會(huì)員資格;(五)取消會(huì)員資格;同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分:(一)批評(píng);(二)通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的,移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。
第七章附則
第三十六條協(xié)會(huì)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證,通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門(mén)(含兩門(mén))以上專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得一級(jí)專(zhuān)業(yè)水平認(rèn)證證書(shū);通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門(mén)(含四門(mén))以上專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得二級(jí)專(zhuān)業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)。
第三十七條執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。
第三十八條協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)實(shí)行編碼管理。
第三十九條資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會(huì)另行制定。第四十條本細(xì)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),自2003年7月1日起試行
1.考試一律在指定時(shí)間和考場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行;
2.考生可在開(kāi)考前30分鐘進(jìn)入指定考場(chǎng),進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)照相,監(jiān)考人員將核對(duì)考生準(zhǔn)考證和身份證等有效證件。考生進(jìn)入考場(chǎng)后不得擅自離開(kāi)考場(chǎng)。如考生有特殊原因需要暫離考場(chǎng),必須向監(jiān)考人員申請(qǐng),且返回考場(chǎng)時(shí)必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排,監(jiān)考人員有權(quán)判定考生違紀(jì);
3.考生進(jìn)入考場(chǎng)必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證(無(wú)身份證者可憑臨時(shí)身份證、軍官證、護(hù)照參加考試,其他證件均屬無(wú)效),按指定的座位就座,入座后自覺(jué)將證件放在座位左上角,以備監(jiān)考人員檢查;
4.考生拍照進(jìn)入考場(chǎng)至考試結(jié)束前一律不得擅自離開(kāi)座位和考場(chǎng)(提前交卷者除外),特殊情況必須有監(jiān)考人員陪同;
5.開(kāi)考20分鐘后未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的,視為缺考;開(kāi)考30分鐘后方可交卷離場(chǎng)。
6.考試過(guò)程中,考生桌面上只放置演算筆、準(zhǔn)考證、身份證及草稿用紙等,其他與考試無(wú)關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點(diǎn)。考試期間未經(jīng)監(jiān)考老師允許,考生不得取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品。
7.考試過(guò)程中,考生應(yīng)將手機(jī)置于關(guān)機(jī)狀態(tài),如果發(fā)現(xiàn)考生有翻看手機(jī)的情況,監(jiān)考老師有權(quán)判定為違紀(jì)。
8.考生要自覺(jué)維護(hù)考場(chǎng)秩序,保持安靜,不準(zhǔn)吸煙、吃東西。
9.考生遇到問(wèn)題應(yīng)舉手示意,得到監(jiān)考人員允許后方可詢(xún)問(wèn)。
10.考生因病不能堅(jiān)持考試的,應(yīng)報(bào)告監(jiān)考人員。
11.考生交卷后應(yīng)立即離開(kāi)考場(chǎng),離場(chǎng)時(shí)不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場(chǎng),離場(chǎng)后不得在考場(chǎng)附近逗留、喧嘩。
12.所有參加考試的考生對(duì)考試試題內(nèi)容有保密的義務(wù)。所有考試的試題內(nèi)容,均屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)版權(quán)所有,考生未經(jīng)授權(quán),不得以任何方式或理由將試題內(nèi)容進(jìn)行抄錄、復(fù)制、傳播。
1、參加考試人員不符合報(bào)名條件,弄虛作假參加資格考試的,協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其資格考試報(bào)名申請(qǐng);已經(jīng)參加考試的,取消其考試成績(jī)。
2、參加考試人員有以下情形之一,經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無(wú)效的,該科考試成績(jī)按零分處理,并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試:
1.考試期間,交頭接耳、互打手勢(shì)的;
2.考試期間,在考場(chǎng)內(nèi)外喧嘩的;
3.拒不按要求存放物品的;
4.將演算草稿紙帶離考場(chǎng)的;
5.考生未經(jīng)許可擅自中途離開(kāi)考場(chǎng)的;
6.其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。
3、參加考試人員有以下情形之一的,該科考試成績(jī)按零分處理,并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試:
1.偽造或涂改準(zhǔn)考證的;
2.偷看他人答題,幫助他人作答,縱容他人抄襲的;
3.抄襲或試圖抄襲帶入考場(chǎng)的筆記、書(shū)本、紙條的;
4.試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的;
5.使用或提供偽造、涂改身份證件的;
6.由他人***或者冒名頂替他人參加考試的;
7.教唆或組織集體(2人以上)作弊的;
8.考生惡意操作導(dǎo)致考試無(wú)法正常運(yùn)行的;
9.侮辱、謾罵或蓄意報(bào)復(fù)、毆打考場(chǎng)工作人員的;
10.其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。
4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);并可注銷(xiāo)該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書(shū),三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
1.如出現(xiàn)下列情況,考試組織機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)考:
(1)考試時(shí)考試機(jī)出現(xiàn)故障,開(kāi)考后超過(guò)60分鐘仍不能進(jìn)行考試;
(2)考試系統(tǒng)突然中斷,經(jīng)考場(chǎng)技術(shù)人員處理仍無(wú)法恢復(fù)原有信息的;
注:在解決問(wèn)題的過(guò)程中不得離場(chǎng),如因個(gè)人原因,在此時(shí)間段內(nèi)擅自離場(chǎng),責(zé)任由考生自行承擔(dān)
考生應(yīng)當(dāng)服從考站工作人員的管理。發(fā)生糾紛時(shí),可向考務(wù)機(jī)構(gòu)(ATA)反映,但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運(yùn)行。
2.補(bǔ)考場(chǎng)次原則上安排在當(dāng)天下午較后一場(chǎng)考試結(jié)束后同一考點(diǎn)進(jìn)行;
3.因不可抗力影響補(bǔ)考無(wú)法在當(dāng)日進(jìn)行時(shí),補(bǔ)考將另行安排。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)上公告具體補(bǔ)考時(shí)間,有關(guān)考場(chǎng)負(fù)責(zé)電話通知考生。考生也應(yīng)堅(jiān)持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會(huì)考試網(wǎng)頁(yè),獲取補(bǔ)考通知;
4.答題時(shí),因軟件沖突等原因造成考生實(shí)際總答題時(shí)間延誤,考生可在事情發(fā)生時(shí)即時(shí)向考場(chǎng)提出補(bǔ)時(shí)要求;考試組織機(jī)構(gòu)也可根據(jù)考場(chǎng)實(shí)際情況安排補(bǔ)考。考生在當(dāng)時(shí)未提出異議的,視為考試正常。
自2015年7月1日證券從業(yè)資格考試實(shí)施改革。
一、改革的主要內(nèi)容
本次考試測(cè)試改革包括但不限于以下內(nèi)容:
(一)類(lèi)別
證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試三種類(lèi)別。
一般從業(yè)資格考試,即“入門(mén)資格考試”,主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí),是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試,即“專(zhuān)業(yè)資格考試”,主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守。
管理類(lèi)資格考試,即“管理資質(zhì)測(cè)試”,主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員,主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
(二)科目
入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén),名稱(chēng)分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。
各專(zhuān)業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門(mén)。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。
各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén),分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。
(三)題型題量
入門(mén)資格考試的兩個(gè)科目,考試時(shí)間均為120分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為100題。
各專(zhuān)業(yè)資格考試科目,考試時(shí)間均為180分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為120題。
各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目,考試時(shí)間均為120分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為120題。
(四)合格標(biāo)準(zhǔn)
入門(mén)資格考試注重考查必需的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī),以應(yīng)知為主,通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
專(zhuān)業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能,以應(yīng)會(huì)為主,通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。
管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn),以合規(guī)為主,通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。
(五)合格成績(jī)有效期
各類(lèi)資格考試測(cè)試滿(mǎn)分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī),視為合格成績(jī)。
合格成績(jī)的有效期實(shí)行分類(lèi)管理:
1、入門(mén)資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。
2、考生取得專(zhuān)業(yè)資格考試合格成績(jī)后,應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其合格成績(jī)不再有效。
3、管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變。
(六)報(bào)名條件
年滿(mǎn)18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員,都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試。
入門(mén)資格考試合格的,均可參加專(zhuān)業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測(cè)試。
(七)實(shí)施日期
自2015年7月1日起,開(kāi)始實(shí)施新的考試測(cè)試制度。現(xiàn)行考試測(cè)試制度繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止。
2015年7月1日至12月31日期間,考生可以自主選擇按新的考試測(cè)試制度或現(xiàn)行考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試。
自2016年1月1日起,所有考生按新的考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試。
二、改革后有效合格成績(jī)的效用
考生按照改革后的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后,取得規(guī)定科目有效合格成績(jī),即為資格考試測(cè)試合格人員。
(一)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目有效合格成績(jī)的,入門(mén)資格考試合格。
(二)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《投資銀行業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的,保薦代表人資格考試合格。
(三)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的,證券分析師資格考試合格。
(四)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的,證券投資顧問(wèn)資格考試合格。
(五)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的,證券公司經(jīng)理層人員任職資格測(cè)試合格。
擁有《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》一個(gè)科目有效合格成績(jī)的,證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)任職資格測(cè)試合格。
(六)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》四個(gè)科目有效合格成績(jī)的,證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測(cè)試合格。
(七)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的,證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員任職資格測(cè)試合格。
資格考試測(cè)試合格人員,具備其他相應(yīng)規(guī)定條件,在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以申請(qǐng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格。
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。
專(zhuān)業(yè)科目包括:《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。2016年6月,在原計(jì)劃安排一般從業(yè)資格考試科目的基礎(chǔ)上,增加《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》兩個(gè)科目的專(zhuān)項(xiàng)資格考試【3】。
基礎(chǔ)科目為必考科目,專(zhuān)業(yè)科目可以自選。
全國(guó)統(tǒng)考,閉卷,采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行,單科考試時(shí)間為120分鐘。
根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2013年度考試計(jì)劃》,2013年共舉辦四次證券從業(yè)資格考試(全國(guó)統(tǒng)考)和六次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試,考試分別在3月、6月、9月和11月。*次、第二次證券從業(yè)資格考試(全國(guó))、*、二、三、四次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2012年版考試大綱及教材,第三次、第四次證券從業(yè)資格考試(全國(guó))、第五、六次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2013年版考試大綱及教材。
單項(xiàng)選擇題共60小題,每題0.5分,共30分
多選題共50小題,每題1分,共50分(2013年3月起多選分值占50分,無(wú)疑加大了難度)
判斷題共40小題,每題0.5分,共20分(2009年開(kāi)始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分)
試卷總分100分考試時(shí)間為120分鐘。
合計(jì)150道題,總計(jì)100分,60分及格。
考試報(bào)名流程分個(gè)人報(bào)名、集體報(bào)名兩種。
登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站→點(diǎn)擊證券從業(yè)資格考試報(bào)名→申請(qǐng)賬號(hào)及密碼→按照提示填寫(xiě)個(gè)人信息及報(bào)考科目→在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳費(fèi)即可→網(wǎng)上確認(rèn)報(bào)名。
網(wǎng)上報(bào)名具體流程圖
Ⅰ.個(gè)人報(bào)名
任何符合報(bào)名條件的考生均可以個(gè)人形式報(bào)名。
Ⅱ.集體報(bào)名
采用集體報(bào)名方式必須符合以下條件:是法人單位、報(bào)名人數(shù)在2人以上(含2人)、并由集體統(tǒng)一組織(報(bào)名、匯款等)。
申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的,還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。
執(zhí)業(yè)證書(shū)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。
協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。
取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
1、不要忘了帶身份證和打印的準(zhǔn)考證。
2、由于考前要拍照、而且是陌生的考場(chǎng)、陌生的機(jī)考,建議早點(diǎn)到考場(chǎng);
3、登陸考試窗口需要考試帳戶(hù)和密碼,忘記了的可以在自己的準(zhǔn)考證上查閱;
4、記得帶一支筆,紙就不用帶了,老師會(huì)發(fā),準(zhǔn)備在計(jì)算題時(shí)使用;
5、做題時(shí)注意按順序做題,先找簡(jiǎn)單的做,不會(huì)做的點(diǎn)“標(biāo)記”符號(hào),待回頭再做;
6、做題時(shí)要注意審題,特別是多選題;
7、考試時(shí)間到交卷時(shí)間系統(tǒng)會(huì)統(tǒng)一交卷,希望自己把握好個(gè)人做題的速度;
8、要學(xué)會(huì)放棄,太難啃的計(jì)算題,就不要讓自己在上面耽誤太多時(shí)間,不值得;如果覺(jué)得有時(shí)間去做,可以標(biāo)記它,等回頭再去看,這樣的話不會(huì)影響其他的題目的做答。判斷題原為倒扣分,現(xiàn)已經(jīng)改為“答對(duì)得分、不答或答錯(cuò)不給分”。
9、考試為抽題,各人考試試題不一樣,注意不要看人家的,有可能弄巧成拙;
10、在考試軟件的右上方有時(shí)間,注意看著;*要?jiǎng)?wù)是保證所有的題要做完。
自2015年7月起年滿(mǎn)18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員,都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試。入門(mén)資格考試合格的,均可參加專(zhuān)業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測(cè)試。
(一)年滿(mǎn)18周歲;
(二)具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;
(三)具有完全民事行為能力。
報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元,繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。
2012年證券從業(yè)資格考試教材及輔導(dǎo)書(shū)由協(xié)會(huì)指定統(tǒng)一使用中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編,中國(guó)金融出版社出版,2012年3月、2012年6月全國(guó)證券從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材,2012年10月、2012年12月全國(guó)證券從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材;2013年3月、2013年6月同樣適用2012年版教材與大綱。
概括地說(shuō),證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。具體如下:
1、證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
3、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
4、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;
5、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū),考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任何兩門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書(shū)(藍(lán)色)。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及四門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)二級(jí)資格證書(shū)(紫色)。
證書(shū)可以累計(jì)升級(jí),比如取得證券從業(yè)資格后,再通過(guò)其他三門(mén)中任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書(shū)。二級(jí)資格證書(shū)也一樣。
1995年,國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,開(kāi)始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定,我國(guó)于1999年*次進(jìn)行了證券投資咨詢(xún)資格考試,當(dāng)年報(bào)考人數(shù)達(dá)9100人,實(shí)際參加考試的人數(shù)為8800人,合格分?jǐn)?shù)線為72分,合格率為44%。
2000年4月29日至30日進(jìn)行的第二次全國(guó)證券從業(yè)資格考試,考試內(nèi)容主要為《證券學(xué)》的基礎(chǔ)知識(shí)和基本理論(包括基本分析、技術(shù)分析、演化分析等)。考試的具體科目為《證券基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券交易》、《證券投資分析》四門(mén),題目類(lèi)型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、填空題、簡(jiǎn)答題、計(jì)算題。當(dāng)年報(bào)考人數(shù)91126人。
2001年的考試采用標(biāo)準(zhǔn)化客觀試題,題型分為3類(lèi):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題,其中單項(xiàng)選擇題70道,多項(xiàng)選擇題60道,判斷題70道。每科目總分100分,每道題0.5分,考試時(shí)間為150分鐘。考試所有科目答題均采用標(biāo)準(zhǔn)化答題卡形式,用2B鉛筆進(jìn)行填涂。合格分?jǐn)?shù)線為60分。當(dāng)年報(bào)考人數(shù)逾十萬(wàn)人。
2002年9月、12月分別舉行兩次從業(yè)人員資格考試。單科考試時(shí)間為120分鐘。單科考題量分別為200題,考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型。考試報(bào)名限制為證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行基金托管部及基金銷(xiāo)售相關(guān)工作人員,以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員。
從2003年開(kāi)始證券從業(yè)考試面向全社會(huì)開(kāi)放。
自2015年7月1日證券從業(yè)資格考試實(shí)施改革。
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū),是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考,是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn),是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。
證券發(fā)行員
職位概述:證券發(fā)行員是指在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
職位職責(zé):
1.代理客戶(hù)發(fā)行有價(jià)證券;
2.對(duì)發(fā)行股票的企業(yè)進(jìn)行股份制知識(shí)和法規(guī)的輔導(dǎo);
3.對(duì)上市公司進(jìn)行上市后持續(xù)輔導(dǎo)。
工作特性:證券發(fā)行員工作地點(diǎn)在證券交易大廳,工作繁忙,其待遇一般居上。
任職條件:
1.熟練使用辦公軟件和辦公設(shè)備,有較強(qiáng)的語(yǔ)言和文字表達(dá)能力;
2.有證券公司、銀行、基金、保險(xiǎn)、期貨、財(cái)經(jīng)類(lèi)咨詢(xún)公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);
3.動(dòng)手能力強(qiáng),有較強(qiáng)的責(zé)任心,有良好的溝通、交流、表達(dá)能力。
證券交易員
職位概述:證券交易員是指在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券代理交易、自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
職位職責(zé):
1.接受客戶(hù)委托,代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)在國(guó)內(nèi)合法證券交易所上市的證券;
2.代收證券本息和紅利;
3.對(duì)證券市場(chǎng)運(yùn)行、上市公司情況進(jìn)行調(diào)研,為所在機(jī)構(gòu)提供投資建議;
4.為所在機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券。
工作特性:待遇較好,工作環(huán)境無(wú)危險(xiǎn)。
證券經(jīng)紀(jì)人
職位概述:證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶(hù)指令買(mǎi)賣(mài)證券,充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類(lèi),即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。
傭金經(jīng)紀(jì)人:傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系,其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買(mǎi)賣(mài),并在買(mǎi)賣(mài)成交后向委托客戶(hù)收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會(huì)員。
兩元經(jīng)紀(jì)人:兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托,而只受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托,從事證券買(mǎi)賣(mài)。
債券經(jīng)紀(jì)人:債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買(mǎi)賣(mài)債券為業(yè)務(wù),以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商,另外,債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營(yíng)自行買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。
職位職責(zé):
1.為投資者提供證券交易服務(wù),按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息;
2.幫助投資者了解證券或投資市場(chǎng)運(yùn)行,介紹各類(lèi)證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn),以及證券法律法規(guī)知識(shí);
3.向投資者提供股票等證券投資分析價(jià)值報(bào)告;
4.根據(jù)投資者(客戶(hù))的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度為投資者擬定投資計(jì)劃,幫助投資者確定
5.實(shí)時(shí)跟蹤市場(chǎng)行情,監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);
6.利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶(hù)。
任職條件:
具有證券從業(yè)資格,了解證券交易規(guī)則和證券投資原理,掌握股票、債券和基金等的基本知識(shí)。有較強(qiáng)公關(guān)協(xié)調(diào)能力及口頭表達(dá)能力。具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、忠于職守,正直誠(chéng)實(shí),吃苦耐勞,品行良好。有銀行/保險(xiǎn)渠道資源,大客戶(hù)資源等。
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