中原證券

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匯聚中原 相融共生。

主要業務/中原證券

固定收益總部是專業從事各類債券發行承銷、債券銷售、研究咨詢等業務的核心業務部門。已在全國范圍內建立了完善的債券銷售渠道，具備良好的債券市場資源。

固定收益總部擁有一批由博士、碩士和海外歸國人員等高端人才組成的專業團隊，是一支經驗豐富、高效的業務團隊。

向客戶提供以下服務：

提供債券發行承銷、研究咨詢、債券銷售、產品開發、信息披露和風險控制等服務；

提供債券投資價值研究報告，為客戶提供深入的決策分析；

向客戶定期提供宏觀經濟分析和*動態等研究產品，與客戶保持良好地溝通。

以往服務的主要客戶：河南投資集團、鄭州宇通集團、安陽鋼鐵集團、河南瑞貝卡發制品股份有限公司、河南萬基鋁業股份有限公司、鞍山市城市建設投資發展有限公司、江西省投資集團、中原高速、中國華潤總公司、中國建材股份公司等。

公司資產管理部成立于2002年12月，具備投資顧問、定向資產管理、集合資產管理等業務資格。下設市場營銷部、投資管理部、運營保障部和客戶服務部，并分別在鄭州和上海設有辦公地點，鄭州總部主要負責客戶項目、渠道營銷、客戶服務，上海業務總部開展的業務主要是理財產品設計、投資管理、研究。

資產管理團隊由14名各類專業人士組成，擁有一批在國內、外資產管理方面具有豐富經驗的高素質人才，員工全部為本科以上學歷，其中碩士以上學位員工人數超過70%，近半員工擁有海外工作學習經歷，平均證券從業時間超過6年，擁有豐富的證券投資管理經驗，多年來為客戶獲取了豐厚的回報。總經理付強具有十多年的證券投資、研究管理從業經驗；投資主辦趙錦琦、劉樂宇長期從事公司證券自營投資業務，既往業績優秀。

投資工作方面，信托顧問產品新增四只，結束一只，現共存量六只，存量資金近7億。同時密切跟蹤市場動向，積極進行投資顧問業務工作。

集合資產管理計劃申報工作，完成各項材料匯集整理成冊上報中國證監會，證監會機構部對報送材料對申請材料進行了審查，經過一次補正反饋后機構部認為該申請材料齊全，符合法定形式，決定對該集合資產管理計劃予以受理，開始證監會受理程序，正式踏入“炎黃一號”集合資產管理計劃行政審批倒計時。

在市值管理業務方面我部也積極推進，與多家上市公司初步達成意向，專門對其持有的證券指定分析和投資方案，將其部分股票市值和存量股票由資產管理總部定向管理。通過有效的資產管理方式進行客戶資產保值、增值。通過與其他投資管理公司合作開通大宗交易渠道，為客戶提供減持服務。同時，部門主動探索資產證券化創新模式，為河南煤層氣安全利用募集項目資金，積極打造新能源產業基金，推動地產煤炭項目整合。

我們的投資研究團隊中既有在金融市場上從業多年的資深投資專家，又有熟悉海內外資產市場、債券市場和基金研究的投資精英，能敏銳把握市場機會，賺取收益；既擁有精通定量分析的金融工程研究員，又有對宏觀經濟和行業深入把握的高級研究員，以及長期從事公司分析的資深人士，這些專業人才為投資管理提供了堅實的基礎。營銷服務隊伍由擅長產品設計、營銷策劃和客戶服務的專業人士組成，其豐富的專業知識和經驗將為投資者提供多樣化的理財產品和個性化的投資咨詢服務，并根據客戶不同的需求，提供有針對性的資產管理服務。

我們的服務項目：

定向資產管理（市值委托）

集合資產管理

證券信托投資顧問

資產證券化投資顧問

中原證券研究所位于上海市陸家嘴金融中心，擁有一批由博士、碩士和海外歸國人員等組成的研究團隊，下設宏觀策略部、行業公司部、金融創新部和機構服務部等部門，現有人員既有從業經驗豐富的資深研究員，也有專業知識扎實、富有朝氣與活力，來自國內外重點高校的年輕學者。研究所秉承“主動服務、高效研究、務實研究”的理念，致力于做優做強，成為研究功能較為齊全、復蓋面廣、服務能力較強的證券研究機構。

中原證券研究所強調策略先行，以行業研究為基礎，重點挖掘有投資價值的上市公司；關注A股市場與境外市場、與債券市場等多個子市場之間的聯動性，突出投資策略的可操作性；從業務和客戶需求出發強化研究成果的轉化。

“研究發現價值，服務創造價值”，中原證券研究所將以一流的專業水平和高度的職業化精神，滿足公司及各項業務發展的研究需求、更好服務于廣大機構和客戶的投資增值！

中原證券具有股票發行主承銷商的資格，能夠為客戶提供改制輔導、股票上市融資、債券發行、收購兼并財務顧問等全方位投資銀行服務。

公司已形成鄭州、上海、北京等地業務和團隊布局，可以更好、更方便地為客戶提供優質服務。

現內核小組主要成員由國內知名會計師（立信）、律師事務所（錦天成）合伙人構成，其中內核小組成員沈國權律師為第七屆和第八屆證監會發行審核委員會委員。

依托河南資源優勢，傾力服務河南資本市場，不斷完善全國業務布局，全力打造中原品牌投行。服務于快速成長的中小企業的專業投資銀行。以優質的全面投資銀行服務伴隨企業持續成長。

經過不斷的努力、前進，公司已經取得如下資格：

●2003年11月，獲得股票主承銷商資格

●2004年9月，獲準注冊登記為證券發行上市保薦機構

●2005年6月，成為第二批試點股權分置改革42家保薦機構之一

●2010年6月，獲得代辦股份與報價轉讓業務(三板業務)主辦券商資格

中原證券股份有限公司財富管理中心是公司順應中國證券市場發展于2010年新建立的部門，部門分設于鄭州商務外環中原廣發大廈及上海陸家嘴金融廣場，設有行業公司部、市場策略部、產品研發部、投資顧問部及綜合運營部五個部門。財富管理中心研究團隊擁有眾多海歸博士碩士，研究經驗豐富，擅長基本面研究與個股價值深度挖掘，產品研發人員及投資顧問專家注重實戰且擁有十多年的從業經驗。

中原證券財富管理中心通過專業的服務理念、先進的服務手段、嚴謹的服務態度，為客戶提供投資顧問、理財產品、研究報告等服務項目。公司財富管理中心建立后，將使公司從當前簡單、粗放服務模式改變為對客戶提供個性化、專業化、系統化服務模式，進一步提升經紀業務核心競爭力，優化公司在市場開拓、客戶吸引、客戶留存等經營各層面的競爭優勢。

財富管理中心定位于提升經紀業務競爭軟實力，為公司客戶提供專業的標準化服務、個性化增值服務，提升營業部投資顧問專業服務能力。同時作為公司投資咨詢服務體系的中臺，打通產品生產和銷售的關鍵環節，促進公司研究部門以客戶為導向的研究服務功能。

團隊建設/中原證券

公司內設投資銀行、經紀業務、證券投資、資產管理、固定收益、證券研究所、稽核審計、風險管理、合規管理、法律事務、信息技術、計劃財務、清算托管、人力資源、辦公室和黨群等部門。公司擁有分公司1家、控股子公司1家、證券營業部42家，分布在河南省內和上海、北京、深圳、青島、杭州、西安，長沙等地，證券投資者開戶數達110余萬戶。

發展歷程/中原證券

中原證券成立于2002年11月8日，是在時任河南省省長李克強等領導同志的親自提議和關心指導下組建的。當時河南省決定組建中原證券，主要是基于兩方面的考慮：一是化解河南境內的證券市場風險；二是構建河南資本市場發展的平臺。穩步發展，各方面都發生了巨大的變化。

從區域走向全國

中原證券正在實現從區域性券商向全國性券商的轉變。具體表現在以下三個方面：一是資本實力和資產規模逐步增強。公司注冊資本已由成立時的10.33億元，增資擴股到20.33億元，資產規模已達到140億元左右。資本實力的靜態排名在全國107家券商中名列前25位；二是經濟效益和社會效益穩步增加。2009年中原證券實現凈利潤近9億元，實現稅收近4億元；三是已形成包括投資銀行、經紀業務、證券投資、固定收益、資產管理等在內的多元化、系統化業務發展格局，服務河南資本市場的戰略工具角色逐步顯現。中原證券內設17個職能部門，擁有50家分支機構，營業網點遍布河南省各地市和上海、北京、深圳、西安等國內10余個大中城市。

戰略轉型奠定發展根基

中原證券之所以取得上述成績，都來自點滴積累，而戰略轉型的成功更是為其大發展奠定了根基。

一方面，中原證券投行業務接連取得重大突破，在IPO、再融資、并購重組和債券融資等各個領域全面見效。2007年，中原證券業務布局加速轉型，而其核心便是對投行能力的加強，打造大投行，成為公司重點業務之一。經過逐步積累，投行隊伍保持穩定，投行的高端作戰能力顯著增強。該公司保薦代表人和準保薦代表人近20名，整個投行團隊總數已超60人，投行業務人才的梯隊建設初見成效。2010年以來，中原證券投行業務更是連戰連捷，在IPO項目、上市公司增發、配股和企業借殼上市、新三板等投行項目上連結碩果。

另一方面，中原證券的傳統主體業務即經紀業務，不論是數量和質量上都有了新的提升。2008年之前，該公司營業網點一直徘徊在26家營業部、12家服務部，營業網點數量有限，服務部功能不全，影響了經紀業務的發展。通過近兩年來的努力，中原證券的營業部數量已達50家，營業網點已遍布河南省17個地級市，及部分發達的縣(市)，同時還在國內北京、上海、深圳、西安、杭州等10余個中心城市設有營業網點。

企業文化/中原證券

中原證券企業文化建設目標:建設符合證券行業特點并具有中原證券特色的企業文化，是實現中原證券發展戰略的重要保障，也是中原證券核心競爭力的重要內容之一。

●實現公司價值與客戶價值、個人價值與公司價值、有形價值與無形價值的統一

客戶是公司賴以生存和發展的基礎，提升公司價值必須堅持客戶至上，誠信服務的理念，實現公司價值與客戶價值的有機統一。

在創造經濟效益的同時體現良好的社會效益，實現公司有形價值和無形價值的高度統一。員工在創造公司價值的前提下實現個人價值，樹立與公司共成長的發展理念，實現公司利益與個人利益的辯證統一。

●弘揚相融共生、開拓創新的企業精神。

相融共生包括組織相融、思想理念相融，以及公司、員工、客戶的相融，從而統一思想、凝聚人心、鼓舞士氣，形成公司核心競爭力。開拓創新是指觀念創新、組織創新、業務創新、技術創新。通過先進的企業文化引導公司成員團結協作，銳意進取，在公司發展過程中不斷創新，永葆公司的生機和活力。

●樹立面向世界、爭創一流的公司發展觀

適應公司國際化發展戰略，汲取國際先進經驗，在發展中形成新思路，改革中尋求新突破，工作中采取新舉措，敢于迎接國際競爭的挑戰，通過不懈努力，爭創一流團隊、一流組織、一流業務、一流價值的公司品牌。

●營造講團結、樹正氣、求發展的企業氛圍

積極進取、健康向上的企業氛圍不僅會激發員工充分發揮個人才智，也為員工提供了個人發展空間，必將增強員工在企業中的歸屬感、成就感，形成企業的凝聚力。

●形成團結協作、健康和諧、簡約平和的人際關系

倡導干部員工之間相互理解、相互幫助、相互學習，形成群體合力

●創建學習型組織

鼓勵員工學習新知識，掌握新技能，通過團隊學習、系統思考，樹立共同的目標追求，提升人生境界，實現自我超越，從而達到更高的組織績效，增強組織生命力。

●加強員工誠信、友愛、勤儉、自強的道德修養

誠信是道德建設的根本，友愛是人際交往的準則，勤儉是傳統美德，自強是永無止境的精神追求。通過道德建設，加強員工思想修養，規范員工行為，提高員工素質。

●樹立忠誠、敬業、奉獻、守法的崗位意識和職業化精神

打造一支紀律嚴明、富有戰斗力的職業化團隊。

●保障公司誠信、穩健、創新、高效經營管理理念的推行

促使每一位員工將工作視為自己的事業追求，自覺維護公司形象

公司成立以來，堅持規范發展、穩健經營的指導思想，嚴格執行中國證監會《客戶交易結算資金管理辦法》的規定，杜絕挪用客戶資產，確保客戶資產安全；堅持以人為本的發展戰略，大規模引進了一批有真才實學的人才，較好地調整了人才結構；公司資產質量良好；融合了國內一流券商先進的管理經驗，全面搭建起了綜合券商的管理框架，建立了以研究為支撐、各項主體業務全面協同發展的盈利模式，并呈現良好的發展勢頭。

華中區：河南39家（鄭州8家、洛陽3家、南陽2家、平頂山2家、新鄉2家、信陽2家、開封1家、商丘2家、駐馬店1家、周口1家、安陽4家、焦作3家、三門峽2家、鶴壁1家、許昌3家、漯河2家）、湖南1家

華北區：北京2家、河北1家、天津1家、山東2家

華東區：上海1家、浙江1家

華南區：廣東

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