中原證券

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匯聚中原 相融共生。

主要業(yè)務(wù)/中原證券

固定收益總部是專業(yè)從事各類債券發(fā)行承銷、債券銷售、研究咨詢等業(yè)務(wù)的核心業(yè)務(wù)部門。已在全國范圍內(nèi)建立了完善的債券銷售渠道，具備良好的債券市場資源。

固定收益總部擁有一批由博士、碩士和海外歸國人員等高端人才組成的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，是一支經(jīng)驗(yàn)豐富、高效的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。

向客戶提供以下服務(wù)：

提供債券發(fā)行承銷、研究咨詢、債券銷售、產(chǎn)品開發(fā)、信息披露和風(fēng)險(xiǎn)控制等服務(wù)；

提供債券投資價(jià)值研究報(bào)告，為客戶提供深入的決策分析；

向客戶定期提供宏觀經(jīng)濟(jì)分析和*動(dòng)態(tài)等研究產(chǎn)品，與客戶保持良好地溝通。

以往服務(wù)的主要客戶：河南投資集團(tuán)、鄭州宇通集團(tuán)、安陽鋼鐵集團(tuán)、河南瑞貝卡發(fā)制品股份有限公司、河南萬基鋁業(yè)股份有限公司、鞍山市城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、江西省投資集團(tuán)、中原高速、中國華潤總公司、中國建材股份公司等。

公司資產(chǎn)管理部成立于2002年12月，具備投資顧問、定向資產(chǎn)管理、集合資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格。下設(shè)市場營銷部、投資管理部、運(yùn)營保障部和客戶服務(wù)部，并分別在鄭州和上海設(shè)有辦公地點(diǎn)，鄭州總部主要負(fù)責(zé)客戶項(xiàng)目、渠道營銷、客戶服務(wù)，上海業(yè)務(wù)總部開展的業(yè)務(wù)主要是理財(cái)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資管理、研究。

資產(chǎn)管理團(tuán)隊(duì)由14名各類專業(yè)人士組成，擁有一批在國內(nèi)、外資產(chǎn)管理方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)的高素質(zhì)人才，員工全部為本科以上學(xué)歷，其中碩士以上學(xué)位員工人數(shù)超過70%，近半員工擁有海外工作學(xué)習(xí)經(jīng)歷，平均證券從業(yè)時(shí)間超過6年，擁有豐富的證券投資管理經(jīng)驗(yàn)，多年來為客戶獲取了豐厚的回報(bào)。總經(jīng)理付強(qiáng)具有十多年的證券投資、研究管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；投資主辦趙錦琦、劉樂宇長期從事公司證券自營投資業(yè)務(wù)，既往業(yè)績優(yōu)秀。

投資工作方面，信托顧問產(chǎn)品新增四只，結(jié)束一只，現(xiàn)共存量六只，存量資金近7億。同時(shí)密切跟蹤市場動(dòng)向，積極進(jìn)行投資顧問業(yè)務(wù)工作。

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)工作，完成各項(xiàng)材料匯集整理成冊上報(bào)中國證監(jiān)會，證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部對報(bào)送材料對申請材料進(jìn)行了審查，經(jīng)過一次補(bǔ)正反饋后機(jī)構(gòu)部認(rèn)為該申請材料齊全，符合法定形式，決定對該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃予以受理，開始證監(jiān)會受理程序，正式踏入“炎黃一號”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃行政審批倒計(jì)時(shí)。

在市值管理業(yè)務(wù)方面我部也積極推進(jìn)，與多家上市公司初步達(dá)成意向，專門對其持有的證券指定分析和投資方案，將其部分股票市值和存量股票由資產(chǎn)管理總部定向管理。通過有效的資產(chǎn)管理方式進(jìn)行客戶資產(chǎn)保值、增值。通過與其他投資管理公司合作開通大宗交易渠道，為客戶提供減持服務(wù)。同時(shí)，部門主動(dòng)探索資產(chǎn)證券化創(chuàng)新模式，為河南煤層氣安全利用募集項(xiàng)目資金，積極打造新能源產(chǎn)業(yè)基金，推動(dòng)地產(chǎn)煤炭項(xiàng)目整合。

我們的投資研究團(tuán)隊(duì)中既有在金融市場上從業(yè)多年的資深投資專家，又有熟悉海內(nèi)外資產(chǎn)市場、債券市場和基金研究的投資精英，能敏銳把握市場機(jī)會，賺取收益；既擁有精通定量分析的金融工程研究員，又有對宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)深入把握的高級研究員，以及長期從事公司分析的資深人士，這些專業(yè)人才為投資管理提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。營銷服務(wù)隊(duì)伍由擅長產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營銷策劃和客戶服務(wù)的專業(yè)人士組成，其豐富的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)將為投資者提供多樣化的理財(cái)產(chǎn)品和個(gè)性化的投資咨詢服務(wù)，并根據(jù)客戶不同的需求，提供有針對性的資產(chǎn)管理服務(wù)。

我們的服務(wù)項(xiàng)目：

定向資產(chǎn)管理（市值委托）

集合資產(chǎn)管理

證券信托投資顧問

資產(chǎn)證券化投資顧問

中原證券研究所位于上海市陸家嘴金融中心，擁有一批由博士、碩士和海外歸國人員等組成的研究團(tuán)隊(duì)，下設(shè)宏觀策略部、行業(yè)公司部、金融創(chuàng)新部和機(jī)構(gòu)服務(wù)部等部門，現(xiàn)有人員既有從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的資深研究員，也有專業(yè)知識扎實(shí)、富有朝氣與活力，來自國內(nèi)外重點(diǎn)高校的年輕學(xué)者。研究所秉承“主動(dòng)服務(wù)、高效研究、務(wù)實(shí)研究”的理念，致力于做優(yōu)做強(qiáng)，成為研究功能較為齊全、復(fù)蓋面廣、服務(wù)能力較強(qiáng)的證券研究機(jī)構(gòu)。

中原證券研究所強(qiáng)調(diào)策略先行，以行業(yè)研究為基礎(chǔ)，重點(diǎn)挖掘有投資價(jià)值的上市公司；關(guān)注A股市場與境外市場、與債券市場等多個(gè)子市場之間的聯(lián)動(dòng)性，突出投資策略的可操作性；從業(yè)務(wù)和客戶需求出發(fā)強(qiáng)化研究成果的轉(zhuǎn)化。

“研究發(fā)現(xiàn)價(jià)值，服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值”，中原證券研究所將以一流的專業(yè)水平和高度的職業(yè)化精神，滿足公司及各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的研究需求、更好服務(wù)于廣大機(jī)構(gòu)和客戶的投資增值！

中原證券具有股票發(fā)行主承銷商的資格，能夠?yàn)榭蛻籼峁└闹戚o導(dǎo)、股票上市融資、債券發(fā)行、收購兼并財(cái)務(wù)顧問等全方位投資銀行服務(wù)。

公司已形成鄭州、上海、北京等地業(yè)務(wù)和團(tuán)隊(duì)布局，可以更好、更方便地為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

現(xiàn)內(nèi)核小組主要成員由國內(nèi)知名會計(jì)師（立信）、律師事務(wù)所（錦天成）合伙人構(gòu)成，其中內(nèi)核小組成員沈國權(quán)律師為第七屆和第八屆證監(jiān)會發(fā)行審核委員會委員。

依托河南資源優(yōu)勢，傾力服務(wù)河南資本市場，不斷完善全國業(yè)務(wù)布局，全力打造中原品牌投行。服務(wù)于快速成長的中小企業(yè)的專業(yè)投資銀行。以優(yōu)質(zhì)的全面投資銀行服務(wù)伴隨企業(yè)持續(xù)成長。

經(jīng)過不斷的努力、前進(jìn)，公司已經(jīng)取得如下資格：

●2003年11月，獲得股票主承銷商資格

●2004年9月，獲準(zhǔn)注冊登記為證券發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)

●2005年6月，成為第二批試點(diǎn)股權(quán)分置改革42家保薦機(jī)構(gòu)之一

●2010年6月，獲得代辦股份與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(三板業(yè)務(wù))主辦券商資格

中原證券股份有限公司財(cái)富管理中心是公司順應(yīng)中國證券市場發(fā)展于2010年新建立的部門，部門分設(shè)于鄭州商務(wù)外環(huán)中原廣發(fā)大廈及上海陸家嘴金融廣場，設(shè)有行業(yè)公司部、市場策略部、產(chǎn)品研發(fā)部、投資顧問部及綜合運(yùn)營部五個(gè)部門。財(cái)富管理中心研究團(tuán)隊(duì)擁有眾多海歸博士碩士，研究經(jīng)驗(yàn)豐富，擅長基本面研究與個(gè)股價(jià)值深度挖掘，產(chǎn)品研發(fā)人員及投資顧問專家注重實(shí)戰(zhàn)且擁有十多年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

中原證券財(cái)富管理中心通過專業(yè)的服務(wù)理念、先進(jìn)的服務(wù)手段、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆��?wù)態(tài)度，為客戶提供投資顧問、理財(cái)產(chǎn)品、研究報(bào)告等服務(wù)項(xiàng)目。公司財(cái)富管理中心建立后，將使公司從當(dāng)前簡單、粗放服務(wù)模式改變?yōu)閷�客戶提供個(gè)性化、專業(yè)化、系統(tǒng)化服務(wù)模式，進(jìn)一步提升經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)核心競爭力，優(yōu)化公司在市場開拓、客戶吸引、客戶留存等經(jīng)營各層面的競爭優(yōu)勢。

財(cái)富管理中心定位于提升經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭軟實(shí)力，為公司客戶提供專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)、個(gè)性化增值服務(wù)，提升營業(yè)部投資顧問專業(yè)服務(wù)能力。同時(shí)作為公司投資咨詢服務(wù)體系的中臺，打通產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，促進(jìn)公司研究部門以客戶為導(dǎo)向的研究服務(wù)功能。

團(tuán)隊(duì)建設(shè)/中原證券

公司內(nèi)設(shè)投資銀行、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資、資產(chǎn)管理、固定收益、證券研究所、稽核審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、法律事務(wù)、信息技術(shù)、計(jì)劃財(cái)務(wù)、清算托管、人力資源、辦公室和黨群等部門。公司擁有分公司1家、控股子公司1家、證券營業(yè)部42家，分布在河南省內(nèi)和上海、北京、深圳、青島、杭州、西安，長沙等地，證券投資者開戶數(shù)達(dá)110余萬戶。

發(fā)展歷程/中原證券

中原證券成立于2002年11月8日，是在時(shí)任河南省省長李克強(qiáng)等領(lǐng)導(dǎo)同志的親自提議和關(guān)心指導(dǎo)下組建的。當(dāng)時(shí)河南省決定組建中原證券，主要是基于兩方面的考慮：一是化解河南境內(nèi)的證券市場風(fēng)險(xiǎn)；二是構(gòu)建河南資本市場發(fā)展的平臺。穩(wěn)步發(fā)展，各方面都發(fā)生了巨大的變化。

從區(qū)域走向全國

中原證券正在實(shí)現(xiàn)從區(qū)域性券商向全國性券商的轉(zhuǎn)變。具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是資本實(shí)力和資產(chǎn)規(guī)模逐步增強(qiáng)。公司注冊資本已由成立時(shí)的10.33億元，增資擴(kuò)股到20.33億元，資產(chǎn)規(guī)模已達(dá)到140億元左右。資本實(shí)力的靜態(tài)排名在全國107家券商中名列前25位；二是經(jīng)濟(jì)效益和社會效益穩(wěn)步增加。2009年中原證券實(shí)現(xiàn)凈利潤近9億元，實(shí)現(xiàn)稅收近4億元；三是已形成包括投資銀行、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資、固定收益、資產(chǎn)管理等在內(nèi)的多元化、系統(tǒng)化業(yè)務(wù)發(fā)展格局，服務(wù)河南資本市場的戰(zhàn)略工具角色逐步顯現(xiàn)。中原證券內(nèi)設(shè)17個(gè)職能部門，擁有50家分支機(jī)構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布河南省各地市和上海、北京、深圳、西安等國內(nèi)10余個(gè)大中城市。

戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型奠定發(fā)展根基

中原證券之所以取得上述成績，都來自點(diǎn)滴積累，而戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的成功更是為其大發(fā)展奠定了根基。

一方面，中原證券投行業(yè)務(wù)接連取得重大突破，在IPO、再融資、并購重組和債券融資等各個(gè)領(lǐng)域全面見效。2007年，中原證券業(yè)務(wù)布局加速轉(zhuǎn)型，而其核心便是對投行能力的加強(qiáng)，打造大投行，成為公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)之一。經(jīng)過逐步積累，投行隊(duì)伍保持穩(wěn)定，投行的高端作戰(zhàn)能力顯著增強(qiáng)。該公司保薦代表人和準(zhǔn)保薦代表人近20名，整個(gè)投行團(tuán)隊(duì)總數(shù)已超60人，投行業(yè)務(wù)人才的梯隊(duì)建設(shè)初見成效。2010年以來，中原證券投行業(yè)務(wù)更是連戰(zhàn)連捷，在IPO項(xiàng)目、上市公司增發(fā)、配股和企業(yè)借殼上市、新三板等投行項(xiàng)目上連結(jié)碩果。

另一方面，中原證券的傳統(tǒng)主體業(yè)務(wù)即經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不論是數(shù)量和質(zhì)量上都有了新的提升。2008年之前，該公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一直徘徊在26家營業(yè)部、12家服務(wù)部，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量有限，服務(wù)部功能不全，影響了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展。通過近兩年來的努力，中原證券的營業(yè)部數(shù)量已達(dá)50家，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已遍布河南省17個(gè)地級市，及部分發(fā)達(dá)的縣(市)，同時(shí)還在國內(nèi)北京、上海、深圳、西安、杭州等10余個(gè)中心城市設(shè)有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

企業(yè)文化/中原證券

中原證券企業(yè)文化建設(shè)目標(biāo):建設(shè)符合證券行業(yè)特點(diǎn)并具有中原證券特色的企業(yè)文化，是實(shí)現(xiàn)中原證券發(fā)展戰(zhàn)略的重要保障，也是中原證券核心競爭力的重要內(nèi)容之一。

●實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值與客戶價(jià)值、個(gè)人價(jià)值與公司價(jià)值、有形價(jià)值與無形價(jià)值的統(tǒng)一

客戶是公司賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，提升公司價(jià)值必須堅(jiān)持客戶至上，誠信服務(wù)的理念，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值與客戶價(jià)值的有機(jī)統(tǒng)一。

在創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)體現(xiàn)良好的社會效益，實(shí)現(xiàn)公司有形價(jià)值和無形價(jià)值的高度統(tǒng)一。員工在創(chuàng)造公司價(jià)值的前提下實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，樹立與公司共成長的發(fā)展理念，實(shí)現(xiàn)公司利益與個(gè)人利益的辯證統(tǒng)一。

●弘揚(yáng)相融共生、開拓創(chuàng)新的企業(yè)精神。

相融共生包括組織相融、思想理念相融，以及公司、員工、客戶的相融，從而統(tǒng)一思想、凝聚人心、鼓舞士氣，形成公司核心競爭力。開拓創(chuàng)新是指觀念創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新。通過先進(jìn)的企業(yè)文化引導(dǎo)公司成員團(tuán)結(jié)協(xié)作，銳意進(jìn)取，在公司發(fā)展過程中不斷創(chuàng)新，永葆公司的生機(jī)和活力。

●樹立面向世界、爭創(chuàng)一流的公司發(fā)展觀

適應(yīng)公司國際化發(fā)展戰(zhàn)略，汲取國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在發(fā)展中形成新思路，改革中尋求新突破，工作中采取新舉措，敢于迎接國際競爭的挑戰(zhàn)，通過不懈努力，爭創(chuàng)一流團(tuán)隊(duì)、一流組織、一流業(yè)務(wù)、一流價(jià)值的公司品牌。

●營造講團(tuán)結(jié)、樹正氣、求發(fā)展的企業(yè)氛圍

積極進(jìn)取、健康向上的企業(yè)氛圍不僅會激發(fā)員工充分發(fā)揮個(gè)人才智，也為員工提供了個(gè)人發(fā)展空間，必將增強(qiáng)員工在企業(yè)中的歸屬感、成就感，形成企業(yè)的凝聚力。

●形成團(tuán)結(jié)協(xié)作、健康和諧、簡約平和的人際關(guān)系

倡導(dǎo)干部員工之間相互理解、相互幫助、相互學(xué)習(xí)，形成群體合力

●創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織

鼓勵(lì)員工學(xué)習(xí)新知識，掌握新技能，通過團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)、系統(tǒng)思考，樹立共同的目標(biāo)追求，提升人生境界，實(shí)現(xiàn)自我超越，從而達(dá)到更高的組織績效，增強(qiáng)組織生命力。

●加強(qiáng)員工誠信、友愛、勤儉、自強(qiáng)的道德修養(yǎng)

誠信是道德建設(shè)的根本，友愛是人際交往的準(zhǔn)則，勤儉是傳統(tǒng)美德，自強(qiáng)是永無止境的精神追求。通過道德建設(shè)，加強(qiáng)員工思想修養(yǎng)，規(guī)范員工行為，提高員工素質(zhì)。

●樹立忠誠、敬業(yè)、奉獻(xiàn)、守法的崗位意識和職業(yè)化精神

打造一支紀(jì)律嚴(yán)明、富有戰(zhàn)斗力的職業(yè)化團(tuán)隊(duì)。

●保障公司誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新、高效經(jīng)營管理理念的推行

促使每一位員工將工作視為自己的事業(yè)追求，自覺維護(hù)公司形象

公司成立以來，堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展、穩(wěn)健經(jīng)營的指導(dǎo)思想，嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的規(guī)定，杜絕挪用客戶資產(chǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全；堅(jiān)持以人為本的發(fā)展戰(zhàn)略，大規(guī)模引進(jìn)了一批有真才實(shí)學(xué)的人才，較好地調(diào)整了人才結(jié)構(gòu)；公司資產(chǎn)質(zhì)量良好；融合了國內(nèi)一流券商先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，全面搭建起了綜合券商的管理框架，建立了以研究為支撐、各項(xiàng)主體業(yè)務(wù)全面協(xié)同發(fā)展的盈利模式，并呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢頭。

華中區(qū)：河南39家（鄭州8家、洛陽3家、南陽2家、平頂山2家、新鄉(xiāng)2家、信陽2家、開封1家、商丘2家、駐馬店1家、周口1家、安陽4家、焦作3家、三門峽2家、鶴壁1家、許昌3家、漯河2家）、湖南1家

華北區(qū)：北京2家、河北1家、天津1家、山東2家

華東區(qū)：上海1家、浙江1家

華南區(qū)：廣東

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