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的較高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。*證券業(yè)協(xié)會實行會長負責(zé)制。截至2007年7月1日，協(xié)會會員總數(shù)共計295家，其中，證券公司106家，基金公司52家，投資咨詢公司90家，資產(chǎn)管理公司3家，特別會員44家（其中交易所2家，登記結(jié)算公司1家，基金托管機構(gòu)8家，地方證券業(yè)協(xié)會33家）。
發(fā)展的需要，行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律管理職責(zé)：
（一）推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員依法履行公告義務(wù)，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；
（二）制定證券從業(yè)人員職業(yè)標準，組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認證；
（三）組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表*證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認；
（四）其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)。
第三章 會 員
*節(jié) 會 籍
第八條
、*證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理；負責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續(xù)教育和培訓(xùn)；負責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風(fēng)險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定；負責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項；行政法規(guī)、*證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。
協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律管理職責(zé)：推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員依法履行公告義務(wù)，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業(yè)人員職業(yè)標準，組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認證；組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表*證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認；其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)。（一）遵守協(xié)會的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范；
（二）執(zhí)行協(xié)會的決議；
（三）維護協(xié)會的聲譽；
（四）積極參加協(xié)會組織的活動，完成協(xié)會交辦的工作；
（五）向協(xié)會反映情況，按規(guī)定提供有關(guān)資料；
（六）按規(guī)定交納會費；
（七）服從協(xié)會的監(jiān)督與管理，接受協(xié)會的檢查與協(xié)調(diào)；
（八）會員大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。
第三節(jié)
第十六條 協(xié)會設(shè)特別會員。證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金、地方性證券社團組織等有關(guān)機構(gòu)可以申請加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會的特別會員。
第十七條
特別會員享有下列權(quán)利：
（一）表決權(quán)；
（二）通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；
（三）參加協(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務(wù)的權(quán)利；
（四）對協(xié)會工作的批評、建議和監(jiān)督權(quán)；
（五）會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。
第十八條
：
（一）遵守協(xié)會的章程；
（二）執(zhí)行協(xié)會的決議，維護協(xié)會的聲譽；
（三）積極參加協(xié)會組織的活動，完成協(xié)會交辦的工作；
（四）向協(xié)會反映情況，按規(guī)定提供有關(guān)資料；
（五）會員大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。
特別會員自愿交納會費。
第四章
*節(jié) 會員大會
第十九條 協(xié)會的較高權(quán)力機構(gòu)是會員大會，會員大會由全體會員組成。
會員大會由會員大會主席團主持。
第二十條
會員大會的職權(quán)是：
（一）制定和修改章程；
（二）審議理事會工作報告和財務(wù)報告；
（三）審議監(jiān)事會工作報告；
（四）選舉和罷免會員理事、監(jiān)事；
（五）決定會費收繳標準；
（六）決定協(xié)會的合并、分立、終止；
（七）決定其他應(yīng)由會員大會審議的事項。
第二十一條 會員大會須有三分之二以上有表決權(quán)的會員代表出席，其決議須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表半數(shù)以上表決通過。但制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表三分之二以上表決通過。
第二十二條 會員大會每四年至少召開一次，理事會認為必要或由三分之一以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。
第二節(jié) 理事會
第二十三條 理事會是會員大會的執(zhí)行機構(gòu)，在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作，對會員大會負責(zé)。
第二十四條 理事會由會員理事和非會員理事組成。
第二十五條 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由*證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的五分之一。
第二十六條
會員理事應(yīng)當具備下列條件：
（一）在會員中具有代表性；
（二）能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù)；
（三）支持協(xié)會工作；
（四）會員大會要求的其他條件。
第二十七條
（一）籌備會員大會；
（二）執(zhí)行會員大會的決議；
（三）向會員大會報告工作；
（四）聽取和審議協(xié)會工作報告和財務(wù)報告；
（五）制定自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范；
（六）決定和罷免協(xié)會會長、副會長；
（七）決定設(shè)立和撤銷專業(yè)委員會，聘任各專業(yè)委員會主任委員、副主任委員、委員；
（八）決定其他應(yīng)由理事會審議的事項。
第二十八條 理事會每年至少召開一次會議。常務(wù)理事會認為有必要或三分之一以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。
第二十九條 理事會會議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過。
第三節(jié) 常務(wù)理事會
第三十條 協(xié)會設(shè)常務(wù)理事會，對理事會負責(zé)。
第三十一條 常務(wù)理事會由會長、副會長、秘書長和非會員理事組成，非會員理事不超過常務(wù)理事會成員總數(shù)的三分之一
第三十二條
常務(wù)理事會行使以下職權(quán)：
（一）組織實施會員大會、理事會決議；
（二）制定協(xié)會年度工作計劃；
（三）批準協(xié)會預(yù)決算；
（四）審議會長辦公會提請審議的各項議案；
（五）根據(jù)會長提名聘任秘書長；
（六）決定協(xié)會日常辦事機構(gòu)的設(shè)置；
（七）理事會閉會期間，行使第二十七條規(guī)定的除第三項外理事會及本章程其他條款規(guī)定的理事會的其他職權(quán)；
（八）執(zhí)行*證監(jiān)會授權(quán)或委托的各項工作。
第三十三條
常務(wù)理事會每年至少召開一次會議，會長認為必要時亦可召開。
監(jiān)事長列席理事會和常務(wù)理事會會議。
第三十四條 常務(wù)理事會會議須三分之二以上成員出席，其決議須經(jīng)到會常務(wù)理事會成員半數(shù)以上表決通過。
第四節(jié) 會長辦公會、會長、秘書長
第三十五條
協(xié)會設(shè)專職會長一名，副會長若干名，經(jīng)理事會選舉產(chǎn)生。會長、副會長任期四年，最長不超過兩屆。因特殊情況需要延長任期的，須經(jīng)會員大會三分之二以上會員表決通過，報業(yè)務(wù)主管單位審查并經(jīng)社團登記管理機關(guān)批準同意后方可任職。
協(xié)會根據(jù)需要設(shè)專職副會長，會長、專職副會長由*證監(jiān)會提名。
第三十六條 協(xié)會根據(jù)需要設(shè)秘書長一名、副秘書長若干名。秘書長、副秘書長協(xié)助會長、副會長工作。
第三十七條 協(xié)會設(shè)會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。
第三十八條
行使以下職權(quán)：
（一）執(zhí)行會員大會、理事會、常務(wù)理事會決議；
（二）決定協(xié)會日常工作重大事項；
（三）會員大會、理事會、常務(wù)理事會授予的其他職權(quán)。
第三十九條 協(xié)會實行會長負責(zé)制，會長為協(xié)會法定代表人。
第四十條
協(xié)會會長行使下列職權(quán)：
（一）召集和主持理事會、常務(wù)理事會會議、會長辦公會；
（二）主持協(xié)會日常辦事機構(gòu)工作；
（三）組織實施協(xié)會的年度工作計劃、預(yù)決算；
（四）提名秘書長，聘任副秘書長；
（五）聘請業(yè)內(nèi)外專家擔(dān)任協(xié)會顧問；
（六）聘任協(xié)會日常辦事機構(gòu)各部門主要負責(zé)人，聘用協(xié)會專職工作人員；
（七）常務(wù)理事會授予的其他職權(quán)。
副會長協(xié)助會長工作，會長因故不能履行職責(zé)時，由會長指定的副會長代其履行職責(zé)。
第四十一條
協(xié)會的會長、副會長、監(jiān)事長、秘書長必須具備下列條件：
（一）符合民政部關(guān)于社團組織主要負責(zé)人的任職基本條件；
（二）在證券業(yè)內(nèi)有較大影響和良好聲望；
（三）證券行業(yè)工作經(jīng)歷5年以上；
（四）熱愛協(xié)會工作；
（五）會員大會要求的其他條件。
第五節(jié)
第四十二條 協(xié)會設(shè)監(jiān)事會，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機構(gòu)。
第四十三條
監(jiān)事會的職權(quán)是：
（一）監(jiān)督協(xié)會章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告；
（二）列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作；
（三）決定和罷免監(jiān)事長；
（四）審查協(xié)會財務(wù)報告并向會員大會報告審查結(jié)果；
（五）決定其他應(yīng)由監(jiān)事會審議的事項。
第四十四條 監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程第二十六條規(guī)定的會員理事的任職條件。
第四十五條 協(xié)會的監(jiān)事、理事不得互相兼任。
第五章 資 產(chǎn)
第四十六條
協(xié)會的經(jīng)費來源是：
（一）會費；
（二）政府資助、社會捐贈；
（三）在核準的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動或提供服務(wù)的收入；
（四）其他合法收入。
第四十七條 協(xié)會經(jīng)費必須用于本章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展，不在會員中分配。
第四十八條 協(xié)會建立嚴格的財務(wù)管理制度，保證會計資料合法、真實、準確、完整。
第四十九條 協(xié)會配備有專業(yè)資格的會計人員，會計不得兼任出納。會計人員依法進行會計核算，實行會計監(jiān)督。會計人員調(diào)離崗位時，必須與繼任人員辦清交接手續(xù)。
第五十條 協(xié)會的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國家規(guī)定的財務(wù)管理制度，接受會員大會、監(jiān)事會和國家財政部門的監(jiān)督。
第五十一條 協(xié)會換屆或更換法定代表人之前必須接受*證監(jiān)會和*民政部組織的財務(wù)審計。
第五十二條 協(xié)會的資產(chǎn)，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。
第五十三條 協(xié)會專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十四條 協(xié)會日常辦事機構(gòu)應(yīng)向理事會、監(jiān)事會和會員大會報告經(jīng)費收支情況。
第六章 終 止
第五十五條 協(xié)會完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。
第五十六條 協(xié)會終止動議須經(jīng)會員大會表決通過，并報*證監(jiān)會審查同意。
第五十七條 協(xié)會終止前，須在*證監(jiān)會指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。
第五十八條 協(xié)會經(jīng)*民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。
第五十九條 協(xié)會終止后的剩余財產(chǎn)，在*證監(jiān)會和*民政部的監(jiān)督下，按照國家有關(guān)規(guī)定，用于與本協(xié)會宗旨相關(guān)的事業(yè)。
第七章 附 則
第六十條 本章程由會員大會表決通過，報*證監(jiān)會備案，*民政部核準后生效。
第六十一條 本章程經(jīng)會員大會表決通過。
第六十二條 本章程由協(xié)會理事會負責(zé)解釋。
【1】 協(xié)會官方網(wǎng)站 sac
（2007年1月22日*證券業(yè)協(xié)會第四次會員大會審議通過）
（2007年5月9日中華人民共和國民政部核準。）
*章 總 則
*條 *證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會，英文全稱為THE SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA縮寫SAC）是依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是非營利性社會團體法人。
第二條 協(xié)會的宗旨是：在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益；維持證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
第三條 協(xié)會接受*證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱*證監(jiān)會）和中華人民共和國民政部（以下簡稱*民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督管理。
第四條 協(xié)會的會址設(shè)在*北京。
第二章 職 責(zé)
第五條
在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益；維持證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
（一）擁護本章程；
（二）在*境內(nèi)登記、注冊；
（三）符合法律、法規(guī)規(guī)定并經(jīng)*證監(jiān)會批準或許可在*境內(nèi)從事 證券業(yè)務(wù)；
（四）協(xié)會要求的其他條件。
第九條
經(jīng)*證監(jiān)會批準設(shè)立的證券公司、基金管理公司應(yīng)當在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會。
依法設(shè)立并經(jīng)*證監(jiān)會許可從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的金融資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)，可以申請加入?yún)f(xié)會。
第十條 協(xié)會根據(jù)需要對會員進行分類管理。
第十一條 會員入會實行注冊制。會員申請加入?yún)f(xié)會時，應(yīng)當按照協(xié)會的要求進行登記注冊。
第十二條
會員設(shè)會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責(zé)。
會員代表應(yīng)當是會員法定代表人或主要負責(zé)人。
會員更換會員代表，須向協(xié)會書面報告。經(jīng)確認后，繼任會員代表可以繼任該會員在協(xié)會的職務(wù)。
第十三條 會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應(yīng)變更或終止。
第二節(jié) 會員的權(quán)利與義務(wù)
第十四條
*證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。十六年來，協(xié)會認真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和《*證券業(yè)協(xié)會章程》 ，在*證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)下，團結(jié)和依靠全體會員，切實履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，在推進行業(yè)自律管理、加強行業(yè)誠信建設(shè)、反映行業(yè)意見建議、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面做了一些工作，發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用。2007年1月22日，協(xié)會召開了第四次會員大會，黃湘平同志當選為會長。
，行使下列職責(zé)：
（一）教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；
（二）依法維護會員的合法權(quán)益，向*證監(jiān)會反映會員的建議和要求；
（三）收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)；
（四）制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；
（五）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解；
（六）組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究；
（七）監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。
第六條 協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、*證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：
（一）制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；
（二）負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理；
（三）負責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續(xù)教育和培訓(xùn)；
（四）負責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風(fēng)險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定；
（五）負責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項；
（六）行政法規(guī)、*證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。
第七條
第四次會員大會通過了修改后的新章程，明確了協(xié)會在以下三方面的主要職責(zé)：
協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護會員的合法權(quán)益，向*證監(jiān)會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)；制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解；組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究；監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。
（一）選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
（二）要求協(xié)會維護其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利；
（三）通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；
（四）對協(xié)會給予的紀律處分有聽證、陳述和申辯的權(quán)利；
（五）優(yōu)先參加協(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務(wù)的權(quán)利；
（六）對協(xié)會工作的批評、建議和監(jiān)督權(quán)；
（七）會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。
第十五條
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