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的較高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會,理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。*證券業(yè)協(xié)會實行會長負責(zé)制。截至2007年7月1日,協(xié)會會員總數(shù)共計295家,其中,證券公司106家,基金公司52家,投資咨詢公司90家,資產(chǎn)管理公司3家,特別會員44家(其中交易所2家,登記結(jié)算公司1家,基金托管機構(gòu)8家,地方證券業(yè)協(xié)會33家)。
發(fā)展的需要,行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律管理職責(zé):
(一)推動行業(yè)誠信建設(shè),督促會員依法履行公告義務(wù),對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查;
(二)制定證券從業(yè)人員職業(yè)標準,組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認證;
(三)組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表*證券業(yè)加入相關(guān)國際組織,推動相關(guān)資質(zhì)互認;
(四)其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)。
第三章 會 員
*節(jié) 會 籍
第八條
、*證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定,行使下列職責(zé):制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理;負責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試,并對其進行持續(xù)教育和培訓(xùn);負責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作,組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作,對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風(fēng)險評估,組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定;負責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則,監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項;行政法規(guī)、*證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。
協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律管理職責(zé):推動行業(yè)誠信建設(shè),督促會員依法履行公告義務(wù),對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查;制定證券從業(yè)人員職業(yè)標準,組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認證;組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表*證券業(yè)加入相關(guān)國際組織,推動相關(guān)資質(zhì)互認;其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)。(一)遵守協(xié)會的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范;
(二)執(zhí)行協(xié)會的決議;
(三)維護協(xié)會的聲譽;
(四)積極參加協(xié)會組織的活動,完成協(xié)會交辦的工作;
(五)向協(xié)會反映情況,按規(guī)定提供有關(guān)資料;
(六)按規(guī)定交納會費;
(七)服從協(xié)會的監(jiān)督與管理,接受協(xié)會的檢查與協(xié)調(diào);
(八)會員大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。
第三節(jié)
第十六條 協(xié)會設(shè)特別會員。證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金、地方性證券社團組織等有關(guān)機構(gòu)可以申請加入?yún)f(xié)會,成為協(xié)會的特別會員。
第十七條
特別會員享有下列權(quán)利:
(一)表決權(quán);
(二)通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利;
(三)參加協(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務(wù)的權(quán)利;
(四)對協(xié)會工作的批評、建議和監(jiān)督權(quán);
(五)會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。
第十八條
:
(一)遵守協(xié)會的章程;
(二)執(zhí)行協(xié)會的決議,維護協(xié)會的聲譽;
(三)積極參加協(xié)會組織的活動,完成協(xié)會交辦的工作;
(四)向協(xié)會反映情況,按規(guī)定提供有關(guān)資料;
(五)會員大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。
特別會員自愿交納會費。
第四章
*節(jié) 會員大會
第十九條 協(xié)會的較高權(quán)力機構(gòu)是會員大會,會員大會由全體會員組成。
會員大會由會員大會主席團主持。
第二十條
會員大會的職權(quán)是:
(一)制定和修改章程;
(二)審議理事會工作報告和財務(wù)報告;
(三)審議監(jiān)事會工作報告;
(四)選舉和罷免會員理事、監(jiān)事;
(五)決定會費收繳標準;
(六)決定協(xié)會的合并、分立、終止;
(七)決定其他應(yīng)由會員大會審議的事項。
第二十一條 會員大會須有三分之二以上有表決權(quán)的會員代表出席,其決議須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表半數(shù)以上表決通過。但制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止,須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表三分之二以上表決通過。
第二十二條 會員大會每四年至少召開一次,理事會認為必要或由三分之一以上會員聯(lián)名提議時,可召開臨時會員大會。
第二節(jié) 理事會
第二十三條 理事會是會員大會的執(zhí)行機構(gòu),在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作,對會員大會負責(zé)。
第二十四條 理事會由會員理事和非會員理事組成。
第二十五條 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由*證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的五分之一。
第二十六條
會員理事應(yīng)當具備下列條件:
(一)在會員中具有代表性;
(二)能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù);
(三)支持協(xié)會工作;
(四)會員大會要求的其他條件。
第二十七條
(一)籌備會員大會;
(二)執(zhí)行會員大會的決議;
(三)向會員大會報告工作;
(四)聽取和審議協(xié)會工作報告和財務(wù)報告;
(五)制定自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范;
(六)決定和罷免協(xié)會會長、副會長;
(七)決定設(shè)立和撤銷專業(yè)委員會,聘任各專業(yè)委員會主任委員、副主任委員、委員;
(八)決定其他應(yīng)由理事會審議的事項。
第二十八條 理事會每年至少召開一次會議。常務(wù)理事會認為有必要或三分之一以上理事聯(lián)名提議時,可召開理事會臨時會議。
第二十九條 理事會會議須有三分之二以上理事出席,其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過。
第三節(jié) 常務(wù)理事會
第三十條 協(xié)會設(shè)常務(wù)理事會,對理事會負責(zé)。
第三十一條 常務(wù)理事會由會長、副會長、秘書長和非會員理事組成,非會員理事不超過常務(wù)理事會成員總數(shù)的三分之一
第三十二條
常務(wù)理事會行使以下職權(quán):
(一)組織實施會員大會、理事會決議;
(二)制定協(xié)會年度工作計劃;
(三)批準協(xié)會預(yù)決算;
(四)審議會長辦公會提請審議的各項議案;
(五)根據(jù)會長提名聘任秘書長;
(六)決定協(xié)會日常辦事機構(gòu)的設(shè)置;
(七)理事會閉會期間,行使第二十七條規(guī)定的除第三項外理事會及本章程其他條款規(guī)定的理事會的其他職權(quán);
(八)執(zhí)行*證監(jiān)會授權(quán)或委托的各項工作。
第三十三條
常務(wù)理事會每年至少召開一次會議,會長認為必要時亦可召開。
監(jiān)事長列席理事會和常務(wù)理事會會議。
第三十四條 常務(wù)理事會會議須三分之二以上成員出席,其決議須經(jīng)到會常務(wù)理事會成員半數(shù)以上表決通過。
第四節(jié) 會長辦公會、會長、秘書長
第三十五條
協(xié)會設(shè)專職會長一名,副會長若干名,經(jīng)理事會選舉產(chǎn)生。會長、副會長任期四年,最長不超過兩屆。因特殊情況需要延長任期的,須經(jīng)會員大會三分之二以上會員表決通過,報業(yè)務(wù)主管單位審查并經(jīng)社團登記管理機關(guān)批準同意后方可任職。
協(xié)會根據(jù)需要設(shè)專職副會長,會長、專職副會長由*證監(jiān)會提名。
第三十六條 協(xié)會根據(jù)需要設(shè)秘書長一名、副秘書長若干名。秘書長、副秘書長協(xié)助會長、副會長工作。
第三十七條 協(xié)會設(shè)會長辦公會,由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。
第三十八條
行使以下職權(quán):
(一)執(zhí)行會員大會、理事會、常務(wù)理事會決議;
(二)決定協(xié)會日常工作重大事項;
(三)會員大會、理事會、常務(wù)理事會授予的其他職權(quán)。
第三十九條 協(xié)會實行會長負責(zé)制,會長為協(xié)會法定代表人。
第四十條
協(xié)會會長行使下列職權(quán):
(一)召集和主持理事會、常務(wù)理事會會議、會長辦公會;
(二)主持協(xié)會日常辦事機構(gòu)工作;
(三)組織實施協(xié)會的年度工作計劃、預(yù)決算;
(四)提名秘書長,聘任副秘書長;
(五)聘請業(yè)內(nèi)外專家擔(dān)任協(xié)會顧問;
(六)聘任協(xié)會日常辦事機構(gòu)各部門主要負責(zé)人,聘用協(xié)會專職工作人員;
(七)常務(wù)理事會授予的其他職權(quán)。
副會長協(xié)助會長工作,會長因故不能履行職責(zé)時,由會長指定的副會長代其履行職責(zé)。
第四十一條
協(xié)會的會長、副會長、監(jiān)事長、秘書長必須具備下列條件:
(一)符合民政部關(guān)于社團組織主要負責(zé)人的任職基本條件;
(二)在證券業(yè)內(nèi)有較大影響和良好聲望;
(三)證券行業(yè)工作經(jīng)歷5年以上;
(四)熱愛協(xié)會工作;
(五)會員大會要求的其他條件。
第五節(jié)
第四十二條 協(xié)會設(shè)監(jiān)事會,由全體監(jiān)事組成,監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機構(gòu)。
第四十三條
監(jiān)事會的職權(quán)是:
(一)監(jiān)督協(xié)會章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告;
(二)列席理事會會議,監(jiān)督理事會的工作;
(三)決定和罷免監(jiān)事長;
(四)審查協(xié)會財務(wù)報告并向會員大會報告審查結(jié)果;
(五)決定其他應(yīng)由監(jiān)事會審議的事項。
第四十四條 監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生,監(jiān)事的任職條件參照本章程第二十六條規(guī)定的會員理事的任職條件。
第四十五條 協(xié)會的監(jiān)事、理事不得互相兼任。
第五章 資 產(chǎn)
第四十六條
協(xié)會的經(jīng)費來源是:
(一)會費;
(二)政府資助、社會捐贈;
(三)在核準的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動或提供服務(wù)的收入;
(四)其他合法收入。
第四十七條 協(xié)會經(jīng)費必須用于本章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展,不在會員中分配。
第四十八條 協(xié)會建立嚴格的財務(wù)管理制度,保證會計資料合法、真實、準確、完整。
第四十九條 協(xié)會配備有專業(yè)資格的會計人員,會計不得兼任出納。會計人員依法進行會計核算,實行會計監(jiān)督。會計人員調(diào)離崗位時,必須與繼任人員辦清交接手續(xù)。
第五十條 協(xié)會的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國家規(guī)定的財務(wù)管理制度,接受會員大會、監(jiān)事會和國家財政部門的監(jiān)督。
第五十一條 協(xié)會換屆或更換法定代表人之前必須接受*證監(jiān)會和*民政部組織的財務(wù)審計。
第五十二條 協(xié)會的資產(chǎn),任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。
第五十三條 協(xié)會專職工作人員的工資和保險、福利待遇,參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十四條 協(xié)會日常辦事機構(gòu)應(yīng)向理事會、監(jiān)事會和會員大會報告經(jīng)費收支情況。
第六章 終 止
第五十五條 協(xié)會完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的,由理事會提出終止動議。
第五十六條 協(xié)會終止動議須經(jīng)會員大會表決通過,并報*證監(jiān)會審查同意。
第五十七條 協(xié)會終止前,須在*證監(jiān)會指導(dǎo)下成立清算組織,清理債權(quán)債務(wù),處理善后事宜。清算期間,不開展清算以外的活動。
第五十八條 協(xié)會經(jīng)*民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。
第五十九條 協(xié)會終止后的剩余財產(chǎn),在*證監(jiān)會和*民政部的監(jiān)督下,按照國家有關(guān)規(guī)定,用于與本協(xié)會宗旨相關(guān)的事業(yè)。
第七章 附 則
第六十條 本章程由會員大會表決通過,報*證監(jiān)會備案,*民政部核準后生效。
第六十一條 本章程經(jīng)會員大會表決通過。
第六十二條 本章程由協(xié)會理事會負責(zé)解釋。
【1】 協(xié)會官方網(wǎng)站 sac
(2007年1月22日*證券業(yè)協(xié)會第四次會員大會審議通過)
(2007年5月9日中華人民共和國民政部核準。)
*章 總 則
*條 *證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會,英文全稱為THE SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA縮寫SAC)是依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織,是非營利性社會團體法人。
第二條 協(xié)會的宗旨是:在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù),維護會員的合法權(quán)益;維持證券業(yè)的正當競爭秩序,促進證券市場的公開、公平、公正,推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
第三條 協(xié)會接受*證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱*證監(jiān)會)和中華人民共和國民政部(以下簡稱*民政部)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督管理。
第四條 協(xié)會的會址設(shè)在*北京。
第二章 職 責(zé)
第五條
在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù),維護會員的合法權(quán)益;維持證券業(yè)的正當競爭秩序,促進證券市場的公開、公平、公正,推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
(一)擁護本章程;
(二)在*境內(nèi)登記、注冊;
(三)符合法律、法規(guī)規(guī)定并經(jīng)*證監(jiān)會批準或許可在*境內(nèi)從事 證券業(yè)務(wù);
(四)協(xié)會要求的其他條件。
第九條
經(jīng)*證監(jiān)會批準設(shè)立的證券公司、基金管理公司應(yīng)當在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會。
依法設(shè)立并經(jīng)*證監(jiān)會許可從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的金融資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu),可以申請加入?yún)f(xié)會。
第十條 協(xié)會根據(jù)需要對會員進行分類管理。
第十一條 會員入會實行注冊制。會員申請加入?yún)f(xié)會時,應(yīng)當按照協(xié)會的要求進行登記注冊。
第十二條
會員設(shè)會員代表一名,代表其在協(xié)會履行職責(zé)。
會員代表應(yīng)當是會員法定代表人或主要負責(zé)人。
會員更換會員代表,須向協(xié)會書面報告。經(jīng)確認后,繼任會員代表可以繼任該會員在協(xié)會的職務(wù)。
第十三條 會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的,其會員資格相應(yīng)變更或終止。
第二節(jié) 會員的權(quán)利與義務(wù)
第十四條
*證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。十六年來,協(xié)會認真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和《*證券業(yè)協(xié)會章程》 ,在*證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)下,團結(jié)和依靠全體會員,切實履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能,在推進行業(yè)自律管理、加強行業(yè)誠信建設(shè)、反映行業(yè)意見建議、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面做了一些工作,發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用。2007年1月22日,協(xié)會召開了第四次會員大會,黃湘平同志當選為會長。
,行使下列職責(zé):
(一)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);
(二)依法維護會員的合法權(quán)益,向*證監(jiān)會反映會員的建議和要求;
(三)收集整理證券信息,為會員提供服務(wù);
(四)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流;
(五)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;
(六)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;
(七)監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分。
第六條 協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、*證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定,行使下列職責(zé):
(一)制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;
(二)負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理;
(三)負責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試,并對其進行持續(xù)教育和培訓(xùn);
(四)負責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作,組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作,對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風(fēng)險評估,組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定;
(五)負責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則,監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項;
(六)行政法規(guī)、*證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。
第七條
第四次會員大會通過了修改后的新章程,明確了協(xié)會在以下三方面的主要職責(zé):
協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定,行使下列職責(zé):教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護會員的合法權(quán)益,向*證監(jiān)會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息,為會員提供服務(wù);制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流;對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分。
(一)選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);
(二)要求協(xié)會維護其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利;
(三)通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利;
(四)對協(xié)會給予的紀律處分有聽證、陳述和申辯的權(quán)利;
(五)優(yōu)先參加協(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務(wù)的權(quán)利;
(六)對協(xié)會工作的批評、建議和監(jiān)督權(quán);
(七)會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。
第十五條
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