華泰證券

包括財富管理、香港、倫敦三地上市的*金融機(jī)構(gòu)，領(lǐng)先的科技驅(qū)動型證券集團(tuán)，機(jī)構(gòu)服務(wù)、以金融科技引領(lǐng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，投資管理和國際業(yè)務(wù)。是一家在上海、多元的金融服務(wù)，為投資者提供專業(yè)、華泰證券。

金融產(chǎn)品，投資理財，股票交易，證券公司，證券官方網(wǎng)站。

公司理財/華泰證券

（一）集合計劃名稱

華泰紫金1號集合資產(chǎn)管理計劃。

（二）集合計劃類型

限定性集合計劃。

（三）集合計劃投資目標(biāo)

在力爭本金安全和確保流動性的前提下，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的較佳增值潛力。

（四）集合計劃投資理念

以債券為主要投資對象，構(gòu)建低風(fēng)險投資組合，遵循穩(wěn)健投資原則，以研究為導(dǎo)向，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，通過組合投資和量化管理，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的較佳增值潛力。

（五）集合計劃投資范圍和資產(chǎn)組合比例

投資范圍包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的各類債券、股票、證券投資基金以及*證監(jiān)會允許投資的其他金融工具。主要投資于國債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、短期融資券、央行票據(jù)及逆回購等；投資于申購的新股以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不超過本計劃資產(chǎn)凈值的百分之二十。

（六）集合計劃存續(xù)期間

3年。

（七）開放期

集合計劃成立3個月以后，每1個月開放一次，開放期為每1個月的6、7、8三天（遇節(jié)假日順延）。

（八）集合計劃目標(biāo)規(guī)模

目標(biāo)規(guī)模20億份。

（九）集合計劃單位面值和參與價格

本集合計劃單位份額的面值為人民幣1元。

推廣期內(nèi)集合計劃的單位份額參與價格為人民幣1.00元；在開放日，集合計劃的單位份額參與價格為當(dāng)日集合計劃單位凈值。

（十）單個委托人較低參與金額

5萬元人民幣。

（十一）集合計劃的特點(diǎn)

1、設(shè)置特別分配條款，風(fēng)險管理人先擔(dān)。

本條款只適用于在推廣期內(nèi)參與本集合計劃的至補(bǔ)償時尚未退出的計劃份額，但管理人持有的除外。

在集合計劃滿每一年的較后一個交易日，如果委托人在推廣期參與的份額的累計單位凈值低于1.0225元，管理人有義務(wù)僅用自有資金出資所擁有的部分或全部集合計劃份額的資產(chǎn)，通過金額補(bǔ)償?shù)姆绞窖a(bǔ)償委托人，直到委托人份額的累計單位凈值達(dá)到1.0225元或華泰證券持有計劃份額的資產(chǎn)補(bǔ)償完畢為止；

在集合計劃滿*年的較后一個交易日，如果委托人在推廣期參與的份額的累計單位凈值高于1.05元，華泰證券有權(quán)提取這部分計劃份額資產(chǎn)超過1.05元以上的增值部分的20%，作為報酬。

2、自集合計劃成立之日起三個月以后，每個月開放一次，滿足委托人對資金流動性的需求。

3、不設(shè)參與費(fèi)。

（十二）集合計劃管理人的重要承諾

本集合計劃管理人華泰證券股份有限公司在本集合計劃推廣期內(nèi)將根據(jù)計劃參與總份額，足額認(rèn)購3%的計劃份額，在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不退出，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和享有約定的權(quán)利。

(十三）集合計劃推廣對象及推廣機(jī)構(gòu)

1、推廣對象

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，且已經(jīng)是華泰證券及招商銀行的客戶。

2、推廣機(jī)構(gòu)

華泰證券、招商銀行和深圳發(fā)展銀行。

（十四）推廣期

自*證監(jiān)會對本集合計劃說明書出具無異議書面意見之日起不超過60日，具體推廣時間以本集合計劃的推廣方案為準(zhǔn)。

（十五）推廣方式

主要通過集合計劃管理人的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和其他推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)直接向客戶宣傳，配合集合計劃管理人與其它推廣機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站宣傳等私募推介方式，使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

（一）集合計劃名稱

華泰紫金2號集合資產(chǎn)管理計劃

（二）集合計劃類型

非限定性集合計劃

（三）集合計劃投資目標(biāo)

本集合計劃以證券投資基金為主要投資對象，在有效控制風(fēng)險和保持充分流動性的前提下，力爭在本集合計劃運(yùn)作期間，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

（四）集合計劃投資理念

本集合計劃遵循價值投資和積極投資的投資理念，以研究為導(dǎo)向，在有效控制風(fēng)險的前提下，通過組合投資和量化管理，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的較佳增值潛力。

（五）集合計劃投資范圍和資產(chǎn)組合比例

投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的各類證券投資基金、新股以及*證監(jiān)會允許投資的其他金融工具。主要投資范圍為：

1、開放式證券投資基金和封閉式證券投資基金；

2、現(xiàn)金類資產(chǎn)，包括銀行存款、銀行票據(jù)、貨幣市場基金和債券逆回購等；

3、申購的新股。

投資組合比例：

1、非貨幣市場證券投資基金占集合計劃資產(chǎn)凈值的投資比例為：不超過95%；

2、現(xiàn)金類資產(chǎn)占集合計劃資產(chǎn)凈值的投資比例為：不低于5%。

（六）集合計劃存續(xù)期

5年

（七）開放期

集合計劃成立后1個月為封閉期，封閉期結(jié)束后的存續(xù)期為開放期。本集合計劃在開放期的任何一個工作日接受委托人的參與或退出申請。

（八）集合計劃目標(biāo)規(guī)模(總份額)

本集合計劃推廣期較高募集規(guī)模為20億份（含管理人參與份額，不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額）。

本集合計劃存續(xù)期較高募集規(guī)模為30億份（含管理人參與份額）。

當(dāng)分紅日集合計劃規(guī)模已達(dá)到較高規(guī)模時，因紅利再投資而增加的集合計劃份額不受較高規(guī)模限制。

（九）集合計劃單位面值和參與價格

本集合計劃單位份額的面值為人民幣1元。

推廣期內(nèi)集合計劃的單位份額參與價格為人民幣1.00元；在開放日，集合計劃的單位份額參與價格為當(dāng)日集合計劃單位凈值。

（十）單個委托人較低參與金額

單個委托人首次參與較低金額為10萬元人民幣。

（十一）集合計劃的特點(diǎn)

1、風(fēng)險共擔(dān)，收益共享

本集合計劃設(shè)有管理人特別參與條款，集合計劃管理人以自有資金參與本集合計劃，并承諾在本集合計劃存續(xù)期內(nèi)不提前退出。集合計劃管理人將與委托人按照持有本集合計劃份額的比例共享收益和共擔(dān)風(fēng)險。

2、流動性強(qiáng)

本集合計劃在成立1個月后的每個工作日開放，滿足委托人對資金流動性的需求。

3、不設(shè)參與費(fèi)

（十二）集合計劃管理人的重要承諾

在本集合計劃推廣期末，本集合計劃管理人華泰證券有限責(zé)任公司將根據(jù)計劃參與總份額，足額認(rèn)購5%的份額，但最多不超過1億元人民幣。本集合計劃管理人將與委托人按照持有本計劃份額的比例共擔(dān)風(fēng)險和共享收益。

（十三）集合計劃推廣對象及推廣機(jī)構(gòu)

1、推廣對象

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，且該投資者已經(jīng)是推廣機(jī)構(gòu)的客戶。

2、推廣機(jī)構(gòu)

華泰證券、招商銀行、興業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行和興業(yè)證券等。

本集合計劃管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的推廣機(jī)構(gòu)代理銷售本集合計劃，并及時在各推廣機(jī)構(gòu)通告并報注冊地和推廣場所所在地*證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

（十四）推廣時間

自*證監(jiān)會對本集合計劃說明書出具批準(zhǔn)文件之日起不超過60個工作日，具體推廣時間以本集合計劃推廣公告為準(zhǔn)。

（十五）

主要通過本集合計劃管理人的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和其他推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)直接向客戶宣傳，配合本集合計劃管理人與其他推廣機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站宣傳等私募推介方式，使客戶詳盡了解本集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣本集合資產(chǎn)管理計劃。

（一）集合計劃名稱

華泰紫金3號集合資產(chǎn)管理計劃

（二）集合計劃類型

非限定性集合計劃

（三）集合計劃投資目標(biāo)

本集合計劃投資目標(biāo)是：為委托人謀求風(fēng)險可控下的長期穩(wěn)定回報。管理人將以自身積累的投資管理經(jīng)驗為基礎(chǔ)，依托公司研究所的專業(yè)研究力量和同行優(yōu)秀研究成果，把握各類證券資產(chǎn)相對價值變化的動態(tài)調(diào)整機(jī)會，有效控制投資風(fēng)險，在資產(chǎn)保值的基礎(chǔ)上，為委托人謀求資產(chǎn)的進(jìn)一步增值。

（四）集合計劃投資策略

以保本策略為內(nèi)核的資產(chǎn)配置策略和嚴(yán)格而又細(xì)致的證券選擇策略是獲得穩(wěn)定回報的主要保障，而收益管理是保有回報的重要手段。因此，本集合計劃將運(yùn)用資產(chǎn)配置、精選證券和收益管理三個層次的投資策略，實現(xiàn)集合計劃的投資目標(biāo)。

1、資產(chǎn)配置策略

本集合計劃以資產(chǎn)的穩(wěn)健增值為首要目標(biāo)，在對大類資產(chǎn)的配置過程中，將致力于實現(xiàn)資產(chǎn)的安全性與增值性之間的平衡。為達(dá)到平衡目的，本集合計劃引入了保本策略思想。

目前國內(nèi)還缺少足夠多有效的避險工具和對沖機(jī)制，因此固定比例投資組合保險策略（CPPI）和時間不變性投資組合保險策略（TIPP）是應(yīng)用最普遍的保本策略。

本集合計劃通過導(dǎo)入有條件約束的限定量的風(fēng)險敞口，對保本策略做了一定修正。風(fēng)險敞口的意義所在，當(dāng)市場機(jī)會出現(xiàn)時，管理人有機(jī)會為委托人果斷把握機(jī)會創(chuàng)造一定的條件。

2、精選證券策略

本集合計劃采取GARP策略（Growthatreasonableprice），遵循“優(yōu)選行業(yè)、精選個股”的選股思路，利用基本面分析在景氣行業(yè)中優(yōu)選出價值低估的企業(yè)，在精選企業(yè)的同時注重分析把握其未來成長潛力，進(jìn)一步構(gòu)建投資組合。

（1）優(yōu)選行業(yè)

行業(yè)分析可為本集合計劃提供詳盡的行業(yè)投資背景，優(yōu)選出價值低估的景氣行業(yè)，從而確定行業(yè)投資范圍和重點(diǎn)。

*步尋找處于景氣周期的行業(yè)

長期來看，金融資本的增值來源于產(chǎn)業(yè)資本的發(fā)展，而股權(quán)分置改革的完成帶來的制度變遷又進(jìn)一步密切了金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的聯(lián)系。主要的投資主題在于三個方面：*經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提出的需求，為中游制造業(yè)的發(fā)展以及競爭性行業(yè)的并購重組提供了充足的機(jī)會；人民幣升值周期中，*非貿(mào)易品價格必然看漲，升值將凸現(xiàn)資產(chǎn)重估機(jī)會；人口紅利背景下居民收入的快速提高將促進(jìn)消費(fèi)升級，品牌消費(fèi)和服務(wù)行業(yè)的增長將會提升相關(guān)上市公司價值。

第二步定量分析，優(yōu)選景氣行業(yè)

對于上述從宏觀經(jīng)濟(jì)角度定性分析初選出的行業(yè)，本集合計劃將根據(jù)對未來宏觀經(jīng)濟(jì)尤其是GDP增長率的分析及預(yù)測、對相關(guān)行業(yè)未來成長空間的分析及預(yù)測，利用下列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步篩選出與宏觀經(jīng)濟(jì)增長緊密相關(guān)且成長前景排名前十的行業(yè)。

①預(yù)期未來兩年行業(yè)年增長率顯著高于GDP增長率；

②預(yù)期未來兩年行業(yè)年增長率位于各行業(yè)的前列；

③預(yù)期未來兩年處于行業(yè)周期的上升階段；

④行業(yè)具有較高的技術(shù)或資本壁壘，國內(nèi)外的市場規(guī)模很大。

（2）精選個股

本集合計劃對個股的選擇將延續(xù)“立足價值，兼顧成長”的篩選思路，深入研究優(yōu)選出的行業(yè)，選擇那些*估值水平偏低、相對估值突出的上市公司，同時細(xì)致分析考察其未來的成長性，構(gòu)建核心股票池。精選個股的具體步驟如下：

*步：通過公司基本面分析剔除問題個股

對優(yōu)選行業(yè)中的所有個股進(jìn)行初步的基本面分析，首先剔除證監(jiān)會公布的ST股，考察剩余股票的資產(chǎn)負(fù)債以及現(xiàn)金流情況，剔除其中資產(chǎn)質(zhì)量較差、存在財務(wù)隱患的個股，形成備選股票池。

第二步：好中選優(yōu)——利用多種估值手段選取低估品種

在行業(yè)研究人員選取的重點(diǎn)研究公司當(dāng)中，利用多種估值手段（PE、PB、EV/EBITDA、REP、DDM、FCF等）選擇出與市場以及與同行業(yè)平均水平相比估值偏低的上市公司。

第三步：優(yōu)中選強(qiáng)——遴選價值低估的成長性個股

對于優(yōu)選出的價值低股的上市公司，由專業(yè)的研究人員和投資人員共同建立專門的盈利預(yù)測模型，分析把握其未來的成長性，精選出未來兩到三年內(nèi)凈利潤復(fù)合增長率高、增長趨勢明顯、發(fā)展前景不確定性較小的企業(yè)構(gòu)建核心股票池。

3、收益管理策略

本集合計劃將運(yùn)用數(shù)量化的風(fēng)險管理技術(shù)（如方差、夏普指數(shù)、VAR等）對收益風(fēng)險進(jìn)行管理，有效的控制下跌風(fēng)險和鎖定已實現(xiàn)的利潤，將相對收益轉(zhuǎn)化為實現(xiàn)收益，實現(xiàn)集合計劃凈值的增長。

對于資產(chǎn)配置，收益管理策略主要是根據(jù)定量定性分析，在市場趨勢發(fā)生變化時，及時調(diào)整大類資產(chǎn)配置，及時降低風(fēng)險類資產(chǎn)比重；對于股票投資，主要是策略性地持有股票，根據(jù)市場趨勢和個股的市場表現(xiàn)，通過對股票價格與價值相對波動和偏離程度的分析來掌握買賣時機(jī)，在股價的波動中適時實現(xiàn)收益或控制損失。

（五）集合計劃投資范圍和資產(chǎn)組合比例

投資范圍為*境內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、國債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、債券逆回購、銀行票據(jù)、銀行存款、證券投資基金，以及經(jīng)*證監(jiān)會批準(zhǔn)允許投資的其它金融工具。

以景氣度持續(xù)增長或處于景氣拐點(diǎn)，以及具有估值優(yōu)勢的上市公司作為本計劃的主要投資對象。具體策略是參考國際成熟市場和新興市場的經(jīng)驗，通過對行業(yè)景氣度的判斷和定量的預(yù)測數(shù)據(jù)分析來尋找核心資產(chǎn)進(jìn)行配置。

投資組合比例：

1、股權(quán)類資產(chǎn)的投資比例為0%-80%。股權(quán)類資產(chǎn)包括股票、偏股型證券投資基金、權(quán)證等；其中權(quán)證投資遵循下述比例限制：①集合計劃在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日集合計劃資產(chǎn)凈值的0.5%；②本集合計劃持有的全部權(quán)證，其市值不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的3%；③本集合計劃與本集合計劃管理人管理的其他集合計劃持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%。

2、固定收益類資產(chǎn)和現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例為20%-100%，其中現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例不低于5%。固定收益類資產(chǎn)包括國債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、資產(chǎn)支持證券等；現(xiàn)金類資產(chǎn)包括現(xiàn)金、銀行存款、銀行票據(jù)、貨幣市場基金和債券逆回購等。

（六）集合計劃存續(xù)期

自集合計劃成立之日起五年。

（七）開放期

集合計劃成立后的3個月為封閉期，封閉期結(jié)束后的存續(xù)期為開放期。本集合計劃在開放期的任何一個工作日都接受委托人的參與或退出申請。

（八）集合計劃目標(biāo)規(guī)模(總份額)

本集合計劃推廣期較高募集規(guī)模為35億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額）。當(dāng)集合計劃接近較高規(guī)模時，管理人有權(quán)根據(jù)“時間優(yōu)先”的原則對委托人的參與申請進(jìn)行確認(rèn)，參與時間以注冊登記系統(tǒng)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；當(dāng)計劃達(dá)到目標(biāo)規(guī)模后，管理人有權(quán)暫停接受委托人的參與申請。

本集合計劃存續(xù)期較高募集規(guī)模為35億份。在存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)集合計劃接近較高規(guī)模時，管理人有權(quán)根據(jù)“時間優(yōu)先”的原則對委托人的參與申請進(jìn)行確認(rèn)，參與時間以注冊登記系統(tǒng)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；當(dāng)計劃達(dá)到較高規(guī)模后，管理人有權(quán)暫停接受委托人的參與申請。

當(dāng)分紅日集合計劃規(guī)模已達(dá)到較高規(guī)模時，因紅利再投資而增加的集合計劃份額不受較高規(guī)模限制。

（九）集合計劃單位面值和參與價格

本集合計劃單位份額的面值為人民幣1.00元。

推廣期內(nèi)集合計劃的單位份額參與價格為人民幣1.00元；在開放日，集合計劃的單位份額參與價格為當(dāng)日集合計劃單位凈值。

（十）單個委托人較低參與金額

單個委托人首次參與較低金額為10萬元人民幣。

（十一）集合計劃的特點(diǎn)

1、以保本策略追求*收益

本集合計劃將以*正收益為目標(biāo)，努力把握新股及可轉(zhuǎn)債申購、定向募集參與、可轉(zhuǎn)債套利等較低風(fēng)險產(chǎn)品的投資和套利；在正確判斷市場走勢與運(yùn)用保本策略的前提下，適當(dāng)投資于具有較高安全邊際的股票，謀求適度風(fēng)險下的較高收益。并且，本集合計劃以一年期定期存款利率（稅前）的兩倍為比較基準(zhǔn)，而不以同期股票指數(shù)的漲跌作為投資業(yè)績的判斷標(biāo)準(zhǔn)，穩(wěn)扎穩(wěn)打，追求年年正回報。2、以景氣周期和估值比較作為投資依據(jù)

本集合計劃對股權(quán)類資產(chǎn)的投資依據(jù)為行業(yè)的景氣周期判斷和估值比較。具體策略是參考國際成熟市場和新興市場的經(jīng)驗，通過投研人員對行業(yè)景氣度的判斷和定量的預(yù)測數(shù)據(jù)分析來尋找核心資產(chǎn)進(jìn)行配置。

3、以持續(xù)現(xiàn)金分紅鎖定投資收益

本集合計劃在為投資者謀求穩(wěn)健收益的同時，通過持續(xù)的現(xiàn)金分紅，鎖定持有人的投資回報。在每個會計年度，分紅次數(shù)最多可達(dá)12次，分紅金額最少不低于集合計劃可分配收益的50%。

4、以天天開放方便投資者進(jìn)出

本集合計劃成立后的3個月為封閉期，封閉期結(jié)束后的存續(xù)期為開放期。在開放期的任何一個工作日，投資者都可辦理本集合計劃的參與、退出等業(yè)務(wù)。

（十二）集合計劃推廣對象及推廣機(jī)構(gòu)

1、推廣對象

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，且該投資者已經(jīng)是推廣機(jī)構(gòu)的客戶。

2、推廣機(jī)構(gòu)

華泰證券、招商銀行、興業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、興業(yè)證券和聯(lián)合證券等。

本集合計劃管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的推廣機(jī)構(gòu)代理銷售本集合計劃，并及時在各推廣機(jī)構(gòu)通告并報注冊地和推廣場所所在地*證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

（十三）推廣時間

自*證監(jiān)會對本集合計劃說明書出具批準(zhǔn)文件之日起不超過60個工作日，具體推廣時間以本集合計劃推廣公告為準(zhǔn)。

（十四）推廣方式

主要通過本集合計劃管理人的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和其他推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)直接向客戶宣傳，配合本集合計劃管理人與其他推廣機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站宣傳等私募推介方式，使客戶詳盡了解本集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣本集合資產(chǎn)管理計劃。

證監(jiān)處罰/華泰證券

2015年9月11日，證監(jiān)會對接入恒生HOMS系統(tǒng)等第三方軟件的五家機(jī)構(gòu)開出了高達(dá)2.4億元的罰單。

證監(jiān)會表示，擬對華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款。

公司介紹/華泰證券

2007年7月，華泰證券在首次券商分類評級中被*證監(jiān)會評定為A類A級，2008年7月獲得A類AA級資格。

近年來，公司充分把握市場機(jī)遇，控股了南方基金管理有限公司，與美國AIG集團(tuán)合資組建了華泰柏瑞基金管理有限公司；托管并收購了原亞洲證券證券類資產(chǎn)；成功*控股華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、長城偉業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司；吸收合并信泰證券有限責(zé)任公司；參股了江蘇銀行，成為其第二大股東；出資設(shè)立了華泰金融控股（香港）有限公司。在全國大中城市擁有近217個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

財富管理部

銷售交易部

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

理財服務(wù)中心

證券投資部

固定收益部

投資銀行管理總部

資產(chǎn)管理總部

人力資源部

研究所

金融創(chuàng)新部

融資融券部

（華泰證券控股的公司及子公司包括）

華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司，注冊資本10億元人民幣，華泰證券持有98.19%的股權(quán)。

華泰長城期貨有限公司，注冊資本6億元人民幣，華泰證券持有60%的股權(quán)。

南方基金管理有限公司，注冊資本1.5億元人民幣，華泰證券持有45%的股權(quán)。

華泰柏瑞基金管理有限公司，注冊資本2億元人民幣，華泰證券持有49%的股權(quán)。

華泰紫金投資有限責(zé)任公司，注冊資本5億元人民幣，華泰證券持有100%的股權(quán)。

江蘇銀行股份有限公司，注冊資本91億元人民幣，華泰證券持有7.03%的股權(quán)。

華泰金融控股（香港）有限公司，注冊資本3億港元，華泰證券持有100%的股權(quán)。

金浦產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司，持有7.5%的股權(quán)。

管理事件/華泰證券

2010年8月6日，*證監(jiān)會寧波監(jiān)管局發(fā)布公告稱，已對原華泰證券投行部執(zhí)行董事、保薦代表人安雪梅等人涉嫌違反證券法規(guī)的行為立案調(diào)查。

違規(guī)處罰/華泰證券

2015年9月11日下午，證監(jiān)會召開的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實身份等違法違規(guī)案的處罰決定。

經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解；未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關(guān)的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

尤其是華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在2015年7月12日證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》之后，仍然頂風(fēng)作案，并未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶。

對華泰證券被沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款；對公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總陳棟分別處以10萬元罰款。

主要股東/華泰證券

華泰雜志/華泰證券

《華泰》電子雜志是由華泰證券股份有限公司主辦采用iebook超級精靈制作的華泰證

券員工刊物。以投資者及相關(guān)人士為用戶基礎(chǔ)，以華泰證券為核心，以打造較權(quán)威、最及時、最直觀、最貼近廣大投資者的財經(jīng)類電子雜志為宗旨，其豐富的股市觀點(diǎn)、行業(yè)預(yù)判、華泰高端數(shù)據(jù)流、散戶投資學(xué)院等欄目深受投資者喜愛！

服務(wù)宗旨/華泰證券

專家在線欄目是華泰證券全力為廣大的投資者打造的在線咨詢服務(wù)平臺，在這個平臺上，交易客戶不僅可以得到專家的投資指點(diǎn)，還可以跟隨專家的推薦對數(shù)以千計的股票進(jìn)行價值發(fā)現(xiàn)。

目前這個欄目只對交易用戶開放，如果已經(jīng)是交易用戶，登錄后接受各項服務(wù)。

華泰證券時事/華泰證券

為保護(hù)地方證券業(yè)，各地證券業(yè)協(xié)會在2010年就規(guī)定了券商較低傭金標(biāo)準(zhǔn)。北京、深圳、廣州和湖南、湖北等地也都出臺了相關(guān)的條文要求行業(yè)自律，并劃定了券商較低傭金標(biāo)準(zhǔn)線。雖然各地較低傭金率都不盡相同，但也大都在“千一點(diǎn)二”到“萬八”之間。

然而上海并沒有較低券商傭金率這一說，所以，還是有客戶能有萬三傭金率的交易成本。區(qū)域傭金率的不平衡導(dǎo)致了上海周邊客戶已經(jīng)更偏遠(yuǎn)地區(qū)的客戶紛紛跑來上海開戶的情形極為普遍。但這種情況仍然不至于會沖垮證券券商的傭金率水平。

隨著互聯(lián)網(wǎng)金融的普及，各家券商機(jī)構(gòu)都和互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)聯(lián)手，掀起了一場互聯(lián)網(wǎng)金融的浪潮。

華泰證券更是給整個券商行業(yè)帶來了驚人的一舉。上海的華泰證券建立的自己的電商營業(yè)部，使得用戶在網(wǎng)上就可以進(jìn)行開戶，而且更讓人震驚的是，華泰證券給客戶開出的傭金率竟然低至“萬三”。而且開戶行為是在網(wǎng)上進(jìn)行的，復(fù)蓋了全國范圍的客戶群體。此舉無疑瓦解了證券業(yè)協(xié)會的傭金聯(lián)盟。

財知道專家表示：券商傭金率較低標(biāo)準(zhǔn)的瓦解未必不是一件好事。雖然券商所獲得的傭金大量的減少，但是，券商已經(jīng)不能把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在作為券商的主體業(yè)務(wù)，此舉也會讓券商擴(kuò)展自己的業(yè)務(wù)規(guī)模，加快創(chuàng)新，尋求新的業(yè)務(wù)模式。

公司理念/華泰證券

華泰證券一貫秉承高效、誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新的核心價值觀，嚴(yán)

格管理、審慎經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，形成證券經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為基本架構(gòu)的較為完善的業(yè)務(wù)體系以及研究咨詢、信息技術(shù)和風(fēng)險管理等強(qiáng)有力的業(yè)務(wù)支持體系。

華泰證券以做較具責(zé)任感的理財專家為服務(wù)理念，正在成長為市場中一個極具競爭力的綜合金融服務(wù)提供商。

公司榮譽(yù)/華泰證券

2011年7月10日，第六屆大眾證券杯“*上市公司競爭力公信力TOP10”頒獎典禮暨2011年優(yōu)秀上市公司領(lǐng)導(dǎo)人峰會在無錫舉行，榮獲較佳公眾形象獎。

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