營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。網(wǎng)上交易，股票行情，社會責(zé)任，網(wǎng)上營業(yè)廳。
系由光大集團(tuán)總公司投資控股的全國性綜合類股份制證券公司，是證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)公司之一。光大證券股份有限公司以下簡稱“公司”。
徐浩明：工商管理碩士，現(xiàn)任光大證券股份有限公司董事、黨委書記、總裁。歷任交通銀行辦公室綜合處處長，*光大集團(tuán)有限公司執(zhí)董辦主任、*光大（集團(tuán)）總公司辦公廳主任、黨辦主任等。
王衛(wèi)民：工商管理碩士，現(xiàn)任光大證券股份有限公司副總裁。歷任四川省成都市委組織部經(jīng)濟(jì)干部處干事、副處級調(diào)研員，交通銀行成都分行證券處副處長，海通證券成都營業(yè)部總經(jīng)理，海通證券人力資源開發(fā)部總經(jīng)理，海通證券黨委委員兼黨委組織部部長，海通證券交易總部總經(jīng)理等。
劉 劍：工商管理碩士，現(xiàn)任光大證券股份有限公司副總裁。歷任神馬實業(yè)股份有限公司董事、副總經(jīng)理，光大證券人力資源部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理、光大證券助理總裁等。
王寶慶：工商管理碩士，現(xiàn)任光大證券股份有限公司助理總裁。歷任陜西省漢中行署經(jīng)委、漢中行署駐深辦主任科員，深圳市天龍實業(yè)發(fā)展公司副總經(jīng)理，光大證券南方總部高級經(jīng)理、光大證券東莞營業(yè)部總經(jīng)理、光大證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理等。
胡世明：博士，現(xiàn)任光大證券股份有限公司助理總裁、財務(wù)總監(jiān)。歷任深圳中華會計師事務(wù)所、北京中洲會計師事務(wù)所歷任審計部副經(jīng)理、經(jīng)理、副總經(jīng)理，*證監(jiān)會首席會計師辦公室/會計部主任科員，*證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部檢查二處副處長，光大證券計劃財務(wù)部總經(jīng)理等。
楊赤忠：現(xiàn)任光大證券股份有限公司助理總裁。歷任深圳藍(lán)天基金管理公司投資部經(jīng)理、長盛基金管理有限公司基金經(jīng)理、大成基金管理有限公司基金經(jīng)理、研究總監(jiān)以及光大證券證券投資部總經(jīng)理等。
熊國兵：博士，現(xiàn)任光大證券股份有限公司紀(jì)委書記。歷任江西省審計廳企業(yè)審計科主任科員，廳辦公室秘書科科長、綜合科科長、辦公室副主任，光大證券稽核部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，光大證券稽核部總經(jīng)理兼風(fēng)險管理部（法律事務(wù)部）總經(jīng)理等。
王翠婷：本科學(xué)歷，現(xiàn)任光大證券股份有限公司黨委委員、工會主席、組織部長。歷任上海儀電職工大學(xué)經(jīng)濟(jì)教研室講師，交通銀行總行發(fā)展研究部科研成果處副處長，交通銀行上海徐匯支行副行長、光大保德信董事會秘書、光大證券董事會秘書。
梅 鍵：工商管理碩士，現(xiàn)任光大證券股份有限公司董事會秘書、辦公室主任、董事會辦公室主任。歷任湖北證券公司上海總部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總經(jīng)理、長江證券公司總裁助理、副總裁、湘財荷銀基金管理公司董事長、湘財證券公司助理總裁、副總裁、光大保德信副總裁。
公司成立十年來，秉承“提升客戶價值 造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業(yè)、*、共享”的經(jīng)營理念，積極投身于國內(nèi)外資本市場，各項業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，在鞏固證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財務(wù)顧問、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢的同時，全方位搶跑集合理財、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營業(yè)指標(biāo)居國內(nèi)證券公司前列，是*證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。
展望未來，公司擬通過資本公眾化、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營集約化、服務(wù)差異化等戰(zhàn)略的實施，逐漸增強(qiáng)營銷能力、定價能力、風(fēng)控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力以及企業(yè)文化等核心競爭能力，進(jìn)一步完善公司治理機(jī)制，努力將光大證券打造成為一家為客戶提供增值金融服務(wù)的上市證券公司，提高股東回報，實現(xiàn)股東價值*化。
資產(chǎn)管理部的概況
光大證券下設(shè)資產(chǎn)管理部，是公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的*部門。
資產(chǎn)管理部目前已造就一支高素質(zhì)的投資專業(yè)人才隊伍，擁有金融、證券、管理等方面的專業(yè)人員45人，均畢業(yè)于國內(nèi)著名高等學(xué)府和海外著名院校，具備良好的專業(yè)基礎(chǔ)，證券從業(yè)經(jīng)驗大都超過8年以上，其中，超過80%人員具碩士以上學(xué)歷，超過30%的人員具有海外留學(xué)和工作經(jīng)歷，所有人員均具有證券從業(yè)資格，是國內(nèi)*實力的專業(yè)資產(chǎn)管理隊伍之一。
自2005年4月經(jīng)*證監(jiān)會批準(zhǔn)，光大證券發(fā)行國內(nèi)*只券商集合理財產(chǎn)品——“光大陽光1號”至今，總計成立了“光大陽光1號”、“光大陽光2號”、“光大陽光3號”、“光大陽光5號”、“光大陽光6號”、“光大陽光7號”、“光大陽光基中寶”以及“光大陽光集結(jié)號混合型一期”、“光大陽光集結(jié)號收益型一期”、“光大陽光集結(jié)號收益型二期”等10只集合資產(chǎn)管理計劃，目前管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到113.9億元，產(chǎn)品種類涉及股票、FOF、債券以及QDII等，形成了較為完整的理財產(chǎn)品線。
憑借先發(fā)優(yōu)勢，光大證券的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一直穩(wěn)居行業(yè)前三位，是公司排名最前、*市場口碑和競爭力的核心業(yè)務(wù)之一。截至2010年9月底，光大證券管理的陽光系列產(chǎn)品中，集合理財產(chǎn)品規(guī)模占券商集合理財市場總規(guī)模的11％，排名第二；在非限定性券商集合理財產(chǎn)品領(lǐng)域，排名*。
資產(chǎn)管理部的經(jīng)營理念
光大證券資產(chǎn)管理部的經(jīng)營理念是“聚一流人才，創(chuàng)持久佳績，與客戶共贏”。
聚一流人才——我們深知，要想成為業(yè)內(nèi)一流的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，需要依托一流的人才而非雄厚的資本。因此，資產(chǎn)管理部在人才引進(jìn)和培養(yǎng)方面不遺余力。投資理念和人生態(tài)度是相通的，在選擇人的原則上，資產(chǎn)管理部堅持以誠信正直為基本條件，選取富有激情、勤奮睿智的員工，以和諧、快樂的投資文化吸引人，以行之有效的培訓(xùn)體系培養(yǎng)人，以公正科學(xué)的考核體系激勵人，為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展和壯大提供扎實穩(wěn)健的基礎(chǔ)。
創(chuàng)持久佳績——只有獲得可持續(xù)的成功才能鑄造品牌。樹立正確的投資理念，形成可復(fù)制的投研模式，促進(jìn)良性循環(huán)，進(jìn)而創(chuàng)造出長期、持久的良好業(yè)績。
與客戶共贏——資產(chǎn)管理部作為專業(yè)受托投資管理人，有實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益較優(yōu)化的責(zé)任。我們始終把客戶的利益放在*位，并希望在業(yè)務(wù)的發(fā)展過程中，與客戶實現(xiàn)共贏。
資產(chǎn)管理部的管理哲學(xué)
光大證券資產(chǎn)管理部的管理哲學(xué)是“尊重知識，崇尚勤奮，關(guān)注成長，鼓勵創(chuàng)新”。
尊重知識——資產(chǎn)管理領(lǐng)域匯聚業(yè)內(nèi)精英，該項業(yè)務(wù)的成功與否取決于這些知識精英的價值觀與執(zhí)行力。每一位人才都有自身的優(yōu)勢，為了營造融洽和諧的良好工作氛圍，資產(chǎn)管理部提倡充分尊重知識、尊重人才，讓每個在資產(chǎn)管理部工作的員工都心情愉快，充滿自信，*程度發(fā)揮所長。
崇尚勤奮——在人才濟(jì)濟(jì)的資產(chǎn)管理領(lǐng)域，只有通過鍥而不舍的努力，不斷補(bǔ)充知識，自我充實，才能敏銳把握世界的變化，捕捉市場機(jī)會，最終脫穎而出，取得優(yōu)異的成績。資產(chǎn)管理部鼓勵團(tuán)隊成員充滿激情，積極進(jìn)取，勤于學(xué)習(xí)，努力提高。部門制定了科學(xué)有效的考核制度，以富有競爭力的激勵手段，對員工付出的努力和取得的成就予以充分肯定。
關(guān)注成長——企業(yè)價值增長的源泉來自于員工的價值體現(xiàn)。資產(chǎn)管理部把員工的成長與部門發(fā)展緊密結(jié)合在一起，了解員工的職業(yè)需求，為員工創(chuàng)建良好的工作和學(xué)習(xí)環(huán)境，提供多通道、可持續(xù)發(fā)展的職業(yè)成長路徑。
鼓勵創(chuàng)新——資產(chǎn)管理部鼓勵以客戶為導(dǎo)向的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，以滿足客戶多樣化的投資需求。同時，在堅持正確投資理念的前提下，我們鼓勵投資策略的創(chuàng)新，以適應(yīng)不斷變化的市場環(huán)境，為客戶提供更優(yōu)秀的回報。
依托布局合理的證券服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，先進(jìn)高效的證券交易系統(tǒng)，積極有效的證券服務(wù)營銷，光大證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)歷了日新月異的蓬勃發(fā)展，今天，1000多名員工用真誠為全國一百多萬投資者全心奉獻(xiàn)專業(yè)服務(wù)，光大證券已成為投資者可信賴的“理財師”。
渠道優(yōu)勢
截至2008年末，公司擁有證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)97家（79家營業(yè)部，18家服務(wù)部），初步形成以上海為中心的長江三角洲、以北京為中心的環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈、以廣州、深圳為中心的珠江三角洲、遍布全國主要中心城市的分支機(jī)構(gòu)，為客戶提供涵蓋滬深A(yù)股、B股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)等品種齊全、方式多樣的代理交易買賣服務(wù)。
技術(shù)優(yōu)勢
網(wǎng)上交易系統(tǒng)：全國首批獲得*證監(jiān)會網(wǎng)上交易安全認(rèn)證，目前已擁有交易主站18套，行情主站4類38套，分別部署于北京、上海、深圳等主要城市，網(wǎng)上交易日均交易量占公司交易總量的60%。公司交易網(wǎng)站連續(xù)三年獲得“*優(yōu)秀證券網(wǎng)站”稱號。
移動交易系統(tǒng)：全國是業(yè)內(nèi)最早進(jìn)入掌上證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域的券商之一，目前已上線的移動交易主站系統(tǒng)4套，可覆蓋支持移動及聯(lián)通所有地區(qū)用戶，系統(tǒng)建設(shè)發(fā)展規(guī)模處于行業(yè)領(lǐng)先水平。
服務(wù)優(yōu)質(zhì)
經(jīng)紀(jì)人隊伍：公司大力發(fā)展經(jīng)紀(jì)人隊伍，已建立起了一支規(guī)模較大、營銷能力較強(qiáng)的前臺營銷隊伍。
客戶服務(wù)系統(tǒng)：公司在全國開通了4008 888 788Call Center客戶服務(wù)系統(tǒng)，集咨詢、專家坐堂、集中委托電話為一體，采用業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的分布式坐席，可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展隨時動態(tài)調(diào)整，為客戶提供便捷的交易與咨詢服務(wù)。
第三方存管：公司率先實現(xiàn)客戶保證金三方存管100%上線，并與工、農(nóng)、中、建、交、光大、浦發(fā)等15家全國性銀行聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)，為客戶關(guān)系管理、業(yè)務(wù)拓展、營銷展業(yè)以及個性化增值服務(wù)提供重要的基礎(chǔ)保障。
服務(wù)特色
光大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特色產(chǎn)品——金陽光投資決策支持系統(tǒng)08年隆重推出。該產(chǎn)品從投資者的需求出發(fā)，利用先進(jìn)技術(shù)手段為每個投資者貼身訂制屬于自己的電子投資情報站，資訊和研報與投資者的持倉緊密關(guān)聯(lián)，并提供強(qiáng)大的檢索以及自主訂制功能，同時分別以web，郵件和客戶端軟件多樣化的方式進(jìn)行展現(xiàn)，*限度地省卻了投資者進(jìn)行信息篩選的時間。同時由于金陽光背后成功整合了整個光大證券公司乃至光大集團(tuán)的優(yōu)勢資源，其采取的個性化一對一電子化服務(wù)結(jié)合專家團(tuán)隊服務(wù)的方式，不但大大地縮減了投資決策所需要花費(fèi)的時間，同時提高了投資決策的理性程度。
一、投資銀行業(yè)務(wù)范圍
投資銀行業(yè)務(wù)屬于中介業(yè)務(wù)。我公司投行業(yè)務(wù)包括：債券承銷、企業(yè)資產(chǎn)重組、購并及項目融資、公司理財、資產(chǎn)證券化、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。
二、服務(wù)對象
1、政府經(jīng)濟(jì)管理部門和國有資產(chǎn)控股（集團(tuán)）公司；
2、有并購、重組、理財及顧問需要的企事業(yè)單位；
3、有資金、財產(chǎn)信托管理需要的企事業(yè)單位。
三、服務(wù)內(nèi)容
（一）債券承銷
l、根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略確定企業(yè)債券發(fā)行的規(guī)模；
2、根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)金流量特點(diǎn)和融資成本制訂合理的債券發(fā)行方案；
3、提供咨詢、信息披露等服務(wù)；
4、推薦會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評估公司等中介機(jī)構(gòu)；
5、負(fù)責(zé)與主管部門協(xié)調(diào)，使債券發(fā)行盡早獲得批準(zhǔn)；
6、制訂債券發(fā)行計劃、推介計劃；
7、負(fù)責(zé)債券發(fā)行的具體組織協(xié)調(diào)等工作；
8、國債、企業(yè)債券分銷及代理業(yè)務(wù)；
9、企業(yè)債券兌付等工作。
（二）企業(yè)資產(chǎn)重組
1、資本運(yùn)作的信息咨詢和盡職調(diào)查；
2、企業(yè)資產(chǎn)重組和債務(wù)重組的整體方案設(shè)計以及配套服務(wù)；3、企業(yè)改制和再融資方案的整體策劃與咨詢；
4、資本運(yùn)作的政策法規(guī)咨詢。
（三）購并
1、為收購方提供的服務(wù)
策劃收購方的經(jīng)營戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，幫助收購方明確收購目的，制定收購標(biāo)準(zhǔn)；
協(xié)助收購方搜尋目標(biāo)、進(jìn)行盡職調(diào)查；
設(shè)計購并方式和交易結(jié)構(gòu)；
與出讓方溝通、協(xié)助談判；
協(xié)助實施并購方案、控制目標(biāo)公司；
協(xié)助進(jìn)行購并融資；
協(xié)助進(jìn)行購并后整合。
2、為出讓方提供的服務(wù)
制作目標(biāo)公司的推介報告；
尋找及選擇受讓方；
設(shè)計交易方案；
與受讓方溝通、協(xié)助談判；
協(xié)助實施交易方案、協(xié)助出讓方獲得出讓利益。
（四）項目融資
1、項目可行性分析；
2、項目投資結(jié)構(gòu)設(shè)計；
3、項目融資模式設(shè)計；
4、幫助制定項目融資的擔(dān)保措施；
5、融資談判。
（五）財務(wù)顧問
1、為企業(yè)提供投融資決策咨詢；
2、為企業(yè)提供投融資文件制作咨詢，包括提供商業(yè)計劃書樣本、成功融資案例等；
3、為企業(yè)提供上市、并購重組、產(chǎn)業(yè)整合咨詢；
4、為企業(yè)提供戰(zhàn)略策劃咨詢；
5、為企業(yè)提供資產(chǎn)管理、負(fù)債管理和風(fēng)險管理咨詢；
6、為企業(yè)提供財務(wù)結(jié)構(gòu)、財務(wù)管理、稅收籌劃咨詢；
7、圍繞資本市場，為企業(yè)提供如下專業(yè)化信息服務(wù)：
◆ 資本市場的*動態(tài)和金融工具
◆ 可能的投融資機(jī)會和商業(yè)伙伴
◆ 有關(guān)集團(tuán)戰(zhàn)略、資本運(yùn)作的案例
◆ 財政、金融相關(guān)政策、法律法規(guī)信息
8、根據(jù)客戶需要，進(jìn)行專項診斷和咨詢。
（六）資產(chǎn)證券化
1、為資產(chǎn)證券化發(fā)起人提供結(jié)構(gòu)融資的咨詢服務(wù)；2、包括資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計、資產(chǎn)池的構(gòu)建和資產(chǎn)的遴選、信用增級技術(shù)等相關(guān)的法律、政策、金融及市場方面的咨詢服務(wù)。
四、公司業(yè)務(wù)優(yōu)勢
1、優(yōu)秀的項目團(tuán)隊，豐富的運(yùn)作經(jīng)驗。公司的投行從業(yè)人員是一只年紀(jì)輕、學(xué)歷高、實踐經(jīng)驗豐富的隊伍。
2、廣泛的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。公司與企業(yè)界、政府有關(guān)部門保持著良好的關(guān)系，有利于投行各項業(yè)務(wù)的開展。
3、強(qiáng)大的資金支持。天津信托不僅可以運(yùn)用自有資金進(jìn)行投資和并購，還可以接受客戶之信托或?qū)ｍ椈I集信托資金進(jìn)行企業(yè)并購或項目投資、貸款業(yè)務(wù)，具有強(qiáng)大的資金運(yùn)用和資源整合能力。
4、獨(dú)特的信托手段。如以信托方式組織產(chǎn)業(yè)或風(fēng)險投資基金，為管理層（MBO）、職工持股等股權(quán)激勵手段建立信托等。
光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，
是由*光大（集團(tuán)）總公司投資控股的全國性綜合類股份制證券公司。2007年1月18日，公司2006年度股東大會審議通過增資擴(kuò)股方案；2007年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記，增資完成后公司注冊資本由244，500萬元增加至289，800萬元。
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