網(wǎng)絡課程，資格考試，會員動態(tài)。出版物，國際交流。
期貨業(yè)協(xié)會-首頁。
*章 總 則
*條 為了規(guī)范*期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)（以下簡稱數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)）的使用和管理，根據(jù)《期貨公司管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》等有關(guān)規(guī)定制訂本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱經(jīng)營期貨業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱機構(gòu)）是指：
（一）期貨公司；
（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；
（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；
（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)；
（五）*證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱*證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。
第三條 協(xié)會負責數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā)和日常運行的管理及維護。
第四條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)信息的填報、采集、保存和使用，應當遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。
第二章 數(shù)據(jù)庫類別和內(nèi)容
第五條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)由考試成績數(shù)據(jù)庫、經(jīng)營期貨業(yè)務的機構(gòu)數(shù)據(jù)庫（以下簡稱機構(gòu)數(shù)據(jù)庫）和期貨從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫（以下簡稱從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫）三個子庫構(gòu)成。
第六條 考試成績數(shù)據(jù)庫是采集和保存參加期貨從業(yè)人員資格考試的個人信息、考試科目和考試成績的數(shù)據(jù)庫。
第七條 機構(gòu)數(shù)據(jù)庫是采集和保存經(jīng)營期貨業(yè)務的機構(gòu)信息的數(shù)據(jù)庫。機構(gòu)數(shù)據(jù)庫采集的信息主要包括機構(gòu)基本信息、經(jīng)營信息、財務信息、誠信信息等內(nèi)容。
第八條 從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫是采集和保存具有期貨從業(yè)資格人員的個人信息的數(shù)據(jù)庫。從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫采集的信息主要包括基本信息、從業(yè)資格號、獲取資格時間，培訓信息、工作履歷、誠信信息等內(nèi)容。
第三章 信息報送和整理
第九條 機構(gòu)和個人應當按照協(xié)會的數(shù)據(jù)庫標準和有關(guān)要求，準確、完整、及時地向數(shù)據(jù)庫報送信息。
第十條 機構(gòu)和個人填報的所有歷史信息均由數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)統(tǒng)一自動存檔并長期保存。
第十一條 機構(gòu)和個人應當對其填報信息的真實性、準確性、完整性和及時性負責。協(xié)會有權(quán)對所填報信息進行核查，并督促有關(guān)機構(gòu)對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等更新操作。
第十二條 機構(gòu)和個人發(fā)現(xiàn)其所報送的信息不準確時，應當及時更正并報告協(xié)會。
第十三條 協(xié)會認為機構(gòu)和個人報送的信息不準確時，可以要求機構(gòu)和個人進行復核。機構(gòu)和個人應當在收到復核通知之日起5個工作日內(nèi)給予答復。
第十四條 機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，應在10個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：
（一）變更法定代表人；
（二）變更名稱；
（二）變更注冊資本；
（三）重大股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；
（四）變更住所或者營業(yè)場所；
（五）變更或者終止分支機構(gòu)；
（六）變更聯(lián)系方式；
（七）協(xié)會認為需要報告的其他情形。
第十五條 期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在機構(gòu)應在10個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：
（一）機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員；
（二）期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；
（三）期貨從業(yè)人員的信息發(fā)生變化；
（四）協(xié)會認為需要報告的其他情形。
第十六條 期貨從業(yè)人員或機構(gòu)因違法違規(guī)行為受到期貨交易所或各級期貨自律組織的自律處分的，受到期貨監(jiān)管部門、工商、稅務等部門的行政處罰的，受到司法機關(guān)的刑事處罰的，機構(gòu)應當在處分決定或處罰之日起10個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中進行相關(guān)信息填報。同時，由所在機構(gòu)向協(xié)會出具經(jīng)該機構(gòu)負責人簽字和加蓋公章的書面報告，并附上處罰機關(guān)出具的處罰證明材料復印件。
第四章 信息公示及查詢
第十七條 協(xié)會通過網(wǎng)站公布通過期貨從業(yè)人員資格考試的人員名單。
第十八條 協(xié)會通過網(wǎng)站對期貨從業(yè)人員的信息進行公示。公示的內(nèi)容包括：基本信息、從業(yè)資格號、高級管理人員資格、誠信信息以及協(xié)會認為應當公示的其他信息。
第十九條 協(xié)會通過網(wǎng)站對機構(gòu)的信息進行公示。公示的內(nèi)容包括：基本信息、主要經(jīng)營信息以及協(xié)會認為應當公示的其他信息。
第二十條 機構(gòu)公示內(nèi)容、期貨從業(yè)人員公示內(nèi)容由期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)提供。該機構(gòu)應當對其所提供信息的真實性、準確性和完整性負責，并保證及時更新。對不真實、不準確或未及時更新的信息公示所造成的后果，由負責提供和更新數(shù)據(jù)的機構(gòu)承擔。
第二十一條 期貨從業(yè)人員被注銷從業(yè)資格的，其從業(yè)信息至少保持公示5年。
第二十二條 任何單位和個人對公示信息有異議的，均可向協(xié)會進行反映。協(xié)會應予以核實，并對不真實、不完整或不準確的信息按規(guī)定予以修改或更新。
第二十三條 參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員可以通過考試成績數(shù)據(jù)庫查詢考試成績。
第二十四條 社會公眾可以通過機構(gòu)數(shù)據(jù)庫和從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫查詢機構(gòu)和個人的公開信息。
*證監(jiān)會及其派出機構(gòu)以及其他相關(guān)機構(gòu)可以按照規(guī)定查詢、使用數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的非公開信息，必要時，應監(jiān)管部門的要求由協(xié)會數(shù)據(jù)庫向*人民銀行征信中心提供期貨從業(yè)人員信用檔案。從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和機構(gòu)數(shù)據(jù)庫中涉及到誠信評價的相關(guān)數(shù)據(jù)定期從監(jiān)管部門及其他相關(guān)部門的相關(guān)數(shù)據(jù)庫中導入。
第五章 數(shù)據(jù)庫管理及安全維護
第二十五條 機構(gòu)應指定專門管理員代表機構(gòu)使用從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和機構(gòu)數(shù)據(jù)庫。機構(gòu)專門管理員履行以下職責：
（一）對本機構(gòu)的賬號和密碼進行管理；
（二）負責本機構(gòu)及其從業(yè)人員信息的填報和更新工作，嚴格按照協(xié)會的要求及時、準確地將審核確認并報本機構(gòu)負責人核準后的信息填報到數(shù)據(jù)庫。
第二十六條 機構(gòu)可以擁有兩個賬號和相應密碼，其中填報賬號擁有填報、更新和瀏覽本機構(gòu)信息的權(quán)限，瀏覽賬號具有瀏覽本機構(gòu)信息的權(quán)限。
第二十七條 機構(gòu)獲得本機構(gòu)數(shù)據(jù)庫賬號和密碼后，即可依相應權(quán)限進行信息的填報、修改、查詢和從業(yè)資格的申請。
第二十八條 為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運行，機構(gòu)和使用人員應遵守下列安全操作規(guī)定：
（一）嚴格按照預先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴禁越權(quán)操作，操作員應對自己賬號下的所有操作負責；
（二）在聯(lián)網(wǎng)操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應按照系統(tǒng)提供的功能進行修改。
第二十九條 為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運行，機構(gòu)和使用人員必須遵守下列保密管理規(guī)定：
（一）采取嚴密的安全措施，禁止無關(guān)人員使用與數(shù)據(jù)庫有關(guān)的計算機系統(tǒng)；
（二）首次使用數(shù)據(jù)庫時，必須更改本機構(gòu)賬號的密碼；
（三）管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；
（四）管理員的密碼按權(quán)限級別嚴格控制，應定期或不定期更換密碼。
第三十條 協(xié)會工作人員應當對數(shù)據(jù)庫中的非公開信息履行保密義務。
第六章 紀律懲戒
第三十一條 任何機構(gòu)和個人不得違反本規(guī)則的規(guī)定查詢或使用協(xié)會數(shù)據(jù)庫。
第三十二條 協(xié)會會員機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列紀律懲戒措施，同時記入其誠信檔案：
（一）訓誡；
（二）公開譴責；
（三）暫停會員資格；
（四）撤銷會員資格。
第三十三條 非協(xié)會會員機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列措施，同時記入其誠信檔案：
（一）訓誡；
（二）公開譴責；
（三）暫停受理其從業(yè)人員資格申請。
第七章 附 則
第三十四條 本規(guī)則已經(jīng)*證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。2002年12 月17 日頒布的《*期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實施辦法》同時廢止。 協(xié)會成員
*期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）成立于2000年12月29日，協(xié)會的注冊地和常設(shè)機構(gòu)設(shè)在北京。協(xié)會最早籌建于1995年，是根據(jù)《社會團體登記管理條例》設(shè)立的全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會團體法人。協(xié)會接受*證監(jiān)會和國家社會團體登記管理機關(guān)的業(yè)務指導和管理。
協(xié)會由以期貨經(jīng)紀機構(gòu)為主的團體會員、期貨交易所特別會員和在期貨行業(yè)從業(yè)的個人會員組成。會員大會是協(xié)會的*權(quán)力機構(gòu)，每三年舉行一次。協(xié)會經(jīng)費來源由會員入會費、年會費、特別會員費、社會捐贈、在核準的業(yè)務范圍內(nèi)開展活動或服務的收入等其他合法收入構(gòu)成。
*期貨業(yè)協(xié)會成立以來，在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理、服務會員、宣傳教育、內(nèi)部建設(shè)等方面做了大量的工作，為建立有效的自律管理體系，推動期貨市場的穩(wěn)步發(fā)展做出了積極的努力。
*期貨業(yè)協(xié)會*統(tǒng)計資料表明，2010年1—4月份全國期貨市場累計成交期貨合約861890908手，累計成交金額為648789.23億元，同比分別增長60.03%和124.55%。4月份全國期貨市場共成交期貨合約216641488手，成交金額為180813.83億元，同比分別增長25.41%和68.23%，環(huán)比分別下降18.12%和5.41%。其中，滬深300股指期貨自4月上市以來成交活躍，交易規(guī)模日漸增長。
上海期貨交易所4月份成交量為84504052手，成交額為88484.52億元，分別占全國市場的39.01%和48.94%，同比分別增長30.42%和43.99%，環(huán)比分別下降22.60%和20.09%。1—4月份上期所累計成交量為338127878手，累計成交額為349857.64億元，同比分別增長73.39%和122.86%。其中，月末持倉總量為2683466手，較上月末下降6.52%。
鄭州商品交易所4月份成交量為82654702手，成交額為42206.77億元，分別占全國市場的38.15%和23.34%，同比分別增長151.53%和247.90%，環(huán)比分別下降18.87%和21.40%。1—4月份鄭商所累計成交量為319690002手，累計成交額為169842.62億元，同比分別增長121.05%和239.05%。其中，月末市場持倉總量為2488860手，較上月末增長12.77%。
大連商品交易所4月份成交量為46623558手，成交額22662.03億元，分別占全國市場的21.52%和12.53%，同比分別下降37.91%和33.15%，環(huán)比分別下降12.89%和15.18%。1—4月份大商所累計成交量為201213852手，累計成交額為101628.47億元，同比分別增長1.14%和24.16%。其中，月末市場持倉總量為3273620手，較上月末增長8.50%。
*金融期貨交易所4月份新上市的滬深300股指期貨成交活躍，成交量為2859176手，成交額27460.50億元，分別占全國市場的1.32%和15.19%。其中，月末持倉總量為10918手。
近期*期貨業(yè)協(xié)會正在起草一份名為《期貨公司綜合評價指標》的方案，根據(jù)指標的綜合打分，期貨公司將被分為五大類。據(jù)相關(guān)人士介紹，一些創(chuàng)新業(yè)務可能也將同此分類掛鉤，更重要的是，在股指期貨推出之后，投資者在170多家期貨公司中選擇投資通道時，將可以做到有據(jù)可依，投資者的利益將能獲得更好的保護。
據(jù)介紹，這一期貨公司的評價指標主要分為：經(jīng)濟指標和信用指標兩大類，可分別進行統(tǒng)計和評價，也可以根據(jù)一定權(quán)重組合把兩大指標放在一起綜合評價。其中"經(jīng)濟指標"滿分為100分，分為兩個層次。*層次由三大要素組成，分別為：企業(yè)規(guī)模和管理能力、盈利能力、風險控制能力；第二層次由18個經(jīng)濟指標構(gòu)成評價指標集，其中主要包括：注冊資本、經(jīng)調(diào)整的凈資本額、客戶分離資產(chǎn)與客戶權(quán)益差額、流動比率、客戶盈虧情況、錯單情況和穿倉情況等等。
同樣，"信用指標"也分為兩個層次：*層次由兩大要素組成，分別為客戶賬戶及權(quán)益保護、合規(guī)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制情況、法人治理情況、信息技術(shù)情況和社會貢獻與信譽情況；第二層次則是由53個指標項構(gòu)成的評價指標集。
據(jù)相關(guān)人士介紹，"信用指標"可以算是這次期貨公司分類的一大亮點。這可以一改過去只憑成交量來評價期貨公司的較為片面標準。一期貨公司相關(guān)負責人分析道，"這可以避免有些期貨公司雇用某些炒單者，不停地進行日內(nèi)交易，虛夸成交量的做法，從而掩蓋期貨公司的真實經(jīng)營能力。"
此外，該指標中有針對手續(xù)費惡性競爭行為的評分，"股指期貨手續(xù)費/股指期貨成交金額低于現(xiàn)貨規(guī)定*標準的"將被扣除10分；也有針對期貨風控能力的考察，根據(jù)客戶穿倉次數(shù)的不同對期貨公司進行扣分；也有針對期貨公司對客戶服務誠信方面的考察，在開戶和推介銷售產(chǎn)品中未充分解釋相關(guān)風險的期貨公司將被扣2分等。
根據(jù)以上指標的打分，評分檔次分為五檔，90分以上為A類公司；80－90分為B類公司；70－80分為C類公司，60－70分為D類公司，60分以下為E類公司。其中每一檔中還可以分為三個小檔。
據(jù)中期協(xié)相關(guān)人士介紹，設(shè)計評價體系指標的目的，是為了力求評價指標全面客觀地反映期貨公司的合規(guī)性與綜合實力，力爭堅持客觀性、公證性、獨立性和權(quán)威性，真實而均衡地反映期貨公司的各方面實際情況，力求不帶任何行政干預和人為影響。
2007年3月14日，*期貨業(yè)協(xié)會通過其網(wǎng)站公布關(guān)于金融期貨會員系統(tǒng)籌備情況調(diào)查及相關(guān)指引征求意見函，旨在了解各會員單位為金融期貨推出所作的準備工作、各單位信息技術(shù)系統(tǒng)現(xiàn)狀，以及對相關(guān)問題的看法，為監(jiān)管部門決策提供參考。
據(jù)了解，自*期貨業(yè)協(xié)會近日向有關(guān)會員單位下發(fā)《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引（征求意見稿）以來，備戰(zhàn)股指期貨悄然提速。本次征集意見的四個附件中包括兩個調(diào)查表，即《期貨經(jīng)紀公司信息化建設(shè)及金融期貨會員系統(tǒng)籌備情況調(diào)查表》和《中金所會員接入情況調(diào)查表》。*期貨業(yè)協(xié)會有關(guān)人士表示，主要是為了摸清各會員單位為金融期貨推出所作的準備工作、各單位信息技術(shù)系統(tǒng)現(xiàn)狀，以及對相關(guān)問題的看法。中期協(xié)與中金所分別制作了相應的調(diào)查表，就期貨經(jīng)紀公司信息化建設(shè)、金融期貨會員系統(tǒng)籌備情況及中金所會員接入等情況進行調(diào)查。
同時，為加強行業(yè)信息技術(shù)建設(shè)，保證股指期貨的順利推出，中期協(xié)還會同證監(jiān)會期貨部、信息中心、期貨保證金監(jiān)控中心、各期貨交易所、相關(guān)軟件提供商和部分期貨經(jīng)紀公司聯(lián)合起草了《股指期貨交易會員端系統(tǒng)接口開放指引》和《金融期貨風險監(jiān)控系統(tǒng)要求指引》，目前已將上述指引發(fā)布到各單位征集意見。
從上述征求意見稿來看，包括日前下發(fā)的期貨經(jīng)紀合同指引，中期協(xié)經(jīng)過大量的市場調(diào)研，均在征求意見稿中強調(diào)了風險控制，增加了動態(tài)風險控制內(nèi)容以及增加了盤中動態(tài)風險控制的內(nèi)容，以適應期貨市場的發(fā)展，特別是股指期貨上市后的風險控制要求。尤其是針對股指期貨上市后，期貨公司的客戶數(shù)量面臨激增的問題，中期協(xié)從規(guī)范行業(yè)發(fā)展的角度盡量理順通知環(huán)節(jié)客戶與期貨公司的權(quán)利義務關(guān)系，通過“異議期”、“客戶主動查詢賬單”等內(nèi)容的約定，明確了客戶關(guān)注交易結(jié)果的義務。
此外，遵循中金所的規(guī)則設(shè)計原則，還增加了分級結(jié)算、現(xiàn)金交割等相關(guān)內(nèi)容，將每日無負債結(jié)算改為當日無負債結(jié)算，爭取滿足股指期貨交易要求。對此，道通期貨公司副總經(jīng)理韓誼認為，一旦指引經(jīng)過征求意見后正式發(fā)布，則意味著將準備把有關(guān)金融期貨的交易和風控的系統(tǒng)開放，股指期貨上市前的交易——結(jié)算——風控系統(tǒng)調(diào)試也將提上日程，一旦經(jīng)過驗收合格，則表示各會員單位已在系統(tǒng)上作好上市準備。
在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行期貨業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務，維護會員的合法權(quán)益；堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護期貨業(yè)的正當競爭秩序，保護投資者利益，推動期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
組織結(jié)構(gòu)
理事會：*期貨業(yè)協(xié)會理事會由會員理事、特別會員理事和非會員理事組成。會員理事由理事會名，或五分之一以上會員和特別會員聯(lián)名提議，由會員大會差額選舉產(chǎn)生。特別會員為協(xié)會當然理事。非會員理事由*證監(jiān)會委派，非會員理事不超過理事總數(shù)的四分之一。理事任期四年，可連選連任。*期貨業(yè)協(xié)會組織結(jié)構(gòu)圖 理事會每年至少召開一次會議。
專業(yè)委員會
1、研究發(fā)展委員會 研究發(fā)展委員會的主要職責為：1）協(xié)會的科研課題、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。2）代表會員向立法機關(guān)、司法機關(guān)、監(jiān)管部門等反映期貨市場發(fā)展情況和要求等事宜向理事會提供咨詢、提出建議。3）期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作向理事會等向理事會提供咨詢、提出建議。
2、從業(yè)人員行業(yè)監(jiān)察委員會 從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會的主要職責為：1）對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為作出處罰建議。2）就期貨業(yè)從業(yè)人員行為準則和期貨業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等規(guī)則的制訂和修改向理事會提供咨詢、提出建議。 3）就協(xié)會從業(yè)人員行為監(jiān)察方面的有關(guān)工作向理事會提供咨詢、提出建議。
3、法律委員會 法律委員會的主要職責為：1）推動期貨市場法律法規(guī)體系的建立，向立法機關(guān)、監(jiān)管部門提供咨詢、提出建議。2）組織聽證會調(diào)解期貨糾紛。3）提供法律支持。4）為司法機關(guān)提供期貨專業(yè)咨詢、界定服務。5）就協(xié)會有關(guān)法律方面的規(guī)則和程序的制訂和修改向理事會提供咨詢、提出建議等。
會員結(jié)構(gòu)
目前，協(xié)會由以期貨經(jīng)紀機構(gòu)為主的團體會員、期貨交易所特別會員組成。“團體會員”是指經(jīng)*證監(jiān)會審核批準設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司等機構(gòu)。“特別會員”是指經(jīng)*證監(jiān)會審核批準設(shè)立的期貨交易所。截止到2003年9月，*期貨業(yè)協(xié)會共有189家會員單位，其中團體會員186家，特別會員3家（鄭州商品交易所，大連商品交易所，上海期貨交易所）。會員單位分布在全國32個省市自治區(qū)，以上海、北京、浙江、廣東等地區(qū)較為集中。2007年12月，中金所被吸收為特別會員。
期貨從業(yè)人員資格考試介紹
期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，*期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。
一、報考條件
1 、年滿 18 周歲；
2 、具有完全民事行為能力；
3 、具有高中以上文化程度；
4 、*證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
二、 考試科目設(shè)置 目前，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基 礎(chǔ)知識”與“期貨法律法規(guī)”。
三、考試的時間、題型、分值
1 、考試采取閉卷、計算機考試方式。所有試題均為客觀選擇題。
2 、每科試題量為155道，滿分100，60分為及格。
3 、 每科考試多場次組織，單科考試時間為100分鐘。
4 、基礎(chǔ)知識科目：共 155 道題目 單項選擇題：60 道，每道 0.5 分，共 30 分；多項選擇題：60 道，每道 0.5 分，共 30 分；判斷是非題：20 道，每道0.5 分，共10分；綜合題：15道，每道2分，共30分
5 、期貨法律法規(guī)科目：共 155 道題目 單項選擇題：60 道，每道0.5 分，共30 分；多項選擇題：60 道，每道 0.5 分，共 30 分；判斷是非題： 20 道，每道 0.5 分，共10分；綜合題：15道，每道2分，共30分
四、考試大綱及教材 考試大綱詳見*期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“資格考試”欄目。“期貨基礎(chǔ)知識”及“期貨法律法規(guī)”所用教材分別為《期貨市場教程》（*期貨業(yè)協(xié)會編，*財政經(jīng)濟出版社出版）和《期貨法律法規(guī)匯編》。兩教材具體說明及購買辦法見*期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“資格考試”欄目。每年，*期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)市場發(fā)展狀況，組織有關(guān)專家對教材進行修訂。
五、考試組織實施
1 、報名方式：報名采取網(wǎng)上報名方式。根據(jù)考試公告公布的報名時間考生可登陸*期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站報名。 2 、報考費用：報名費單科 70 元。
3 、考試地點選擇：目前期貨從業(yè)人員資格考試每年均會安排在全國 35 個城市或幾大城市舉行，具體開考次數(shù)及考試地點安排以考試公告為準。考生可根據(jù)個人需要就近選擇考試地點。
4 、考試方式：考試采取閉卷、計算機考試方式進行。
5 、考試承辦：目前考務工作由 ATA 公司具體承辦。
六、考試成績有效期及證書 單科成績有效期為當年及以后兩個年度。兩門考試成績均合格后取得成績合格證書，成績合格證書長期有效，實行電子化管理，考生可上*期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢或打印成績合格證書。
取得成績合格證后，考生如到從事期貨業(yè)務的經(jīng)營機構(gòu)任職，可由所在機構(gòu)向*期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。
*期貨業(yè)協(xié)會由期貨公司等從事期貨業(yè)務的會員、期貨交易所特別會員和地方期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)系會員組成。會員大會是協(xié)會的*權(quán)力機構(gòu)，每四年舉行一次。
理事會是會員大會閉會期間的協(xié)會常設(shè)權(quán)力機構(gòu)，對會員大會負責，理事會每年至少召開一次會議。理事會由會員理事、特別會員理事和非會員理事組成。理事任期四年，可連選連任。理事會根據(jù)工作需要下設(shè)專業(yè)委員會，專業(yè)委員會為理事會議事機構(gòu)，對理事會負責。
協(xié)會設(shè)會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，秘書長一名，副秘書長若干名。會長、副會長和秘書長任期四年，可連選連任。協(xié)會實行會長負責制，會長為協(xié)會法定代表人。
協(xié)會設(shè)會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長以及會長指定的其他人員組成，在理事會閉會期間行使理事會授權(quán)的職責。目前協(xié)會常設(shè)辦事機構(gòu)設(shè)辦公室、會員部、培訓部、研究部、合規(guī)調(diào)查部、資格考試與認證部、信息技術(shù)部等七個部門。
從*期貨業(yè)協(xié)會了解到，根據(jù)會員單位舉報，一些不法分子通過網(wǎng)絡假冒、仿冒合法期貨公司名號，非法開展投資咨詢或代理業(yè)務。對此，協(xié)會特別予以澄清，并提醒廣大投資者一定要擦亮眼睛，識別真?zhèn)危敺郎袭斒茯_。
協(xié)會接到一家會員單位的來函舉報，稱有不法分子盜用公司名稱，設(shè)置網(wǎng)上“期貨公司”，非法開展投資咨詢或代理業(yè)務。協(xié)會根據(jù)提供的網(wǎng)站鏈接查看，發(fā)現(xiàn)一家公司的名稱與這家會員單位的簡稱完全一樣，并進行期貨投資咨詢和期貨代理業(yè)務。
近期，協(xié)會又有會員單位舉報，網(wǎng)上出現(xiàn)一家期貨投資咨詢“專業(yè)”公司，它的名稱是在一家會員單位的全稱里增加了“投資咨詢”幾個字，就成了“期貨投資咨詢公司”。
據(jù)協(xié)會有關(guān)負責人介紹，期貨行業(yè)是個高風險行業(yè)，“期貨公司”和“期貨投資咨詢公司”都屬于“特許專營”機構(gòu)。期貨公司的業(yè)務實行許可制度，只有先經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理部門批準才能到工商局登記注冊。目前，擁有牌照的期貨公司，全國只有170余家。
該負責人表示，這些利用網(wǎng)絡假冒、仿冒合法期貨公司實施詐騙活動的行為，具有以下特點：首先，蒙蔽性和迷惑性十分強。譬如有一家仿冒網(wǎng)站曾經(jīng)是百度搜索“期貨”關(guān)鍵詞排名*網(wǎng)站。網(wǎng)頁設(shè)計精美，欄目完善，看上去很像一家真正的期貨公司。
其次，盜用手段惡劣。有的不僅使用正規(guī)公司名義，連背景資料、互聯(lián)網(wǎng)備案號、公司標志，都用的是合法期貨公司的。有的仿冒網(wǎng)站還虛擬了“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”，公司住所、注冊資金都是被仿冒的合法公司的正確信息，而實際上這家冒牌公司根本未在工商局登記注冊過，完全是“虛擬公司”。
第三，這些假冒、仿冒公司都是以“期貨投資咨詢服務”為賣點，號稱自己是“*證監(jiān)會首批批準的專業(yè)期貨投資咨詢機構(gòu)”、擁有所謂的“期貨分析師”、“期貨投資咨詢資格”等，多以“會員制”招徠業(yè)務，提供“解盤信息”，會員費從幾千元到幾萬元不等，在網(wǎng)上許諾盈利和代理操盤，設(shè)個人銀行賬號和熱線電話等。
第四，仿冒成本低，查處難度大。注冊一個網(wǎng)站，摘錄一些信息，安裝一兩部電話即可“撒網(wǎng)撈魚”；一些仿冒的網(wǎng)站所顯示的公司注冊地在A地，人員在B地，IP地址卻在C地。由于是通過互聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務，這些網(wǎng)站往往是一查就關(guān)，風聲過了就開，反反復復，無疑加大了查處的難度。
據(jù)了解，市場上目前沒有任何一家經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準頒發(fā)的“期貨投資咨詢”業(yè)務牌照的機構(gòu)。有關(guān)部門正在研究制定期貨投資咨詢相關(guān)管理辦法，同時，“期貨投資咨詢資格”的認證也尚未開始。協(xié)會特向廣大投資者澄清，當前在網(wǎng)上打著所謂“期貨投資咨詢公司”名義招徠客戶的，肯定不是合法公司。
在采取措施關(guān)閉非法網(wǎng)站，支持會員單位采取法律手段積極維權(quán)的同時，協(xié)會也提醒投資者，一定要擦亮眼睛，識別真?zhèn)危敺郎袭斒茯_。并建議投資者在無法確認此類公司是否合法時，可以向協(xié)會進行咨詢確認，或登陸協(xié)會網(wǎng)站首頁的 “會員單位網(wǎng)站鏈接”，找到所有合法期貨公司的網(wǎng)站的正確鏈接方式。
一、根據(jù)期貨法律法規(guī)和規(guī)章，制定期貨業(yè)行為準則、業(yè)務規(guī)范及其他自律性規(guī)則，參與擬訂與期貨相關(guān)的行業(yè)和技術(shù)標準。
二、為會員服務，依法維護會員的合法權(quán)益，積極向*證監(jiān)會及國家有關(guān)部門反映會員在經(jīng)營活動中的問題、建議和要求。
三、開展行業(yè)資信評級和信用體系建設(shè)，表彰、獎勵行業(yè)內(nèi)有突出貢獻的會員和個人。
四、監(jiān)督、檢查會員的執(zhí)業(yè)行為，受理對會員的舉報、投訴并進行調(diào)查處理，對違反本章程及自律規(guī)則的會員給予紀律處分；向*證監(jiān)會反映和報告會員執(zhí)業(yè)狀況，為期貨監(jiān)管工作提供自律組織意見和建議。
五、對會員之間、會員與客戶之間、從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務糾紛進行調(diào)解。
六、收集、整理期貨信息，編輯出版期貨業(yè)務書籍報刊；開展會員間的業(yè)務交流，組織開展期貨研究，推動業(yè)務創(chuàng)新，為會員創(chuàng)造更大市場空間和發(fā)展機會。
七、組織期貨從業(yè)人員資格考試，負責期貨從業(yè)人員資格注冊及自律管理工作。
八、對期貨從業(yè)人員進行持續(xù)教育和業(yè)務培訓，提高從業(yè)人員的業(yè)務技能和執(zhí)業(yè)水平。
九、負責行業(yè)信息安全保障工作的自律性組織協(xié)調(diào)，提高行業(yè)信息安全保障和信息技術(shù)水平。
十、廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。
十一、開展期貨業(yè)的國際交流與合作。
十二、法律、法規(guī)規(guī)定，以及*證監(jiān)會或會員大會賦予的其他職責。
溫馨提醒：文章觀點來源網(wǎng)絡，隨時光飛逝，歲月變遷，準確性、可靠性、難免有所變動，因此本文內(nèi)容僅供參考！
