監管對象主要包括4400家經紀公司、 通過高效監管和技術支持來加強投資者保護和市場誠信建設,FINRA:美國金融業監管局是美國最大的**非政府證券業自律監管機構,并主要負責場外交易市場(OTC)市場的交易行為以及投資銀行的運作。16.3萬家分公司和63萬名注冊證券代表。
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